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朋友,你被捕了!澳大利亚监管机构关闭Apex Derivatives并予以资产清算

2013/07/17 14:57 · Forex Magnates

澳大利亚的金融市场监管机构ASIC(澳大利亚证劵投资委员会)肯定开始在证明自己的外柔内刚,过去的几个月内,它已经平静地但却有效地加强了其监管的力度。

今天针对外汇及场外衍生品交易经纪商Apex Derivatives的行动当然也不例外,这个监管机构已完成了该公司的清算,及其通过网络号称拥有ASIC澳大利亚金融服务(AFS)许可证而营销的外汇、差价合约衍生品交易资产结算。事实上,该公司并没有许可证。

另一项犯罪行为是监管机构发现该公司在交易的同时已破产。监管机构已经停止了所有的业务运营,从今年2月份起,驻澳大利亚地区就没有负责人了。

没有钱留下

今年2月6日,该公司没有足够的钱来全额偿还270位客户,公司应该停止其业务,其所持的有形资产不到500000美元,违反了AFS(澳大利亚金融服务)的许可要求,这引起了ASIC(澳大利亚证劵投资委员会)的注意。因此,ASIC撤消了其AFS许可证,但该公司继续通过其网站招揽业务,给人的印象是它仍然受到许可。

ASIC对资本总额不足的态度表现模糊,去年年底发表了一份通知:它正在考虑对外汇公司提升净资本要求

今年6月28日,ASIC把这起案件递交澳大利亚联邦法院(Australian Federal Court),取得法令关闭这家驻悉尼的零售场外衍生品发行商,并予以处理,这个过程只花了大约两周的时间就完成了。

PPB Advisory的Daniel Walley和Scott Pascoe被法院任命为清算人。

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(作者:Andrew Saks McLeod    编译:elin)

 







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