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苏格兰皇家银行因为提交交易报告遭FCA罚款560万英镑

2013/07/26 19:13 · Forex Magnates

如今,西方大多数国家的监管结构不仅组织得非常详细严密,而且变得非常严格。就在今年,澳大利亚、新西兰、日本,以及可能是最显眼的美国,都在其国家司法管辖的情况下对其金融市场交易活动的监管进行了非常详细的改革。

FCA显示它的威力

英国也不例外,成立已久的英国金融服务管理局于今年4月将所有的监管职责全部转手给了新成立的金融行为监管局,自此,英国金融服务管理局结束管理,成为历史。新的监管机构热衷于展示它的权威,以获得公信力,作为监管机构对世界最大的金融中心 – 伦敦进行监管。

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FCA金融犯罪执行董事Tracey McDermott

最近,交易申报程序一直备受关注,其中一个深刻的例子就是美国颁布的Dodd-Frank法案,该法案规定所有的电子交易都必须向交易库提交报告。金融行为监管局采取了类似做法,要求提交所有交易的报告。

苏格兰皇家银行遭受处罚

7月24日,苏格兰皇家银行因未能提交易报告,遭到金融行为监管局判处560万英镑的罚款。

根据金融行为监管局提供的细节,该金融机构未能提交2007年11月至2012年2月份之间,共804,000笔交易的报告。这些交易占该银行那段时间相关交易总额的37%,违反了金融行为监管局关于交易报告的规则,以及金融行为监管局对公司拥有合适管理和控制能力的要求。

FCA金融犯罪执行董事Tracey McDermott说:“有效的市场监控有赖于准确及时的报告交易。我们已经建立了明确的交易报告指导,并进行广泛的市场监控,我们相信公司能够正确执行。如果提交的报告不正确,公司除了会遭到罚款以外,还要承担重新提交报告的成本。我们将继续针对那些无法满足要求的公司采取适当的行动。”

金融行为监管局的总体目标是确保市场的良好运作。而由各公司提交的准确完整的交易报告是实现这一目标的一项重要工具。金融行为监管局将使用这些报告完成一系列的工作 – 包括鉴别调查市场滥用行为,例如内幕交易和市场操纵。FCA已经规定,一旦发现企业有任何不合规的行为,FCA将毫不犹豫地采取行动。

担忧的理由

根据金融行为监管局所述,苏格兰皇家银行此次未能提交报告的行为受到了特别关注,因为金融行为监管局已经为各公司提供了如何提交与审查这些报告的广泛指导,并对7家出现类似报告错误的公司采取了行动,其中包括Barclays和Credit Suisse。罚款金额的大小反映该问题的严重性。苏格兰皇家银行已经同意进行早期调查,这可减少30%的罚金。

作者:Andrew Saks McLeod   编译吴珂睿







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