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ASIC发布2013上半年年度监管执法成果

2013/07/27 19:18 · Forex Magnates

澳大利亚金融市场监管机构ASIC于7月24日公布了一份2013年上半年全面的执行报告。

该报告涵盖所有371项结果,包括犯罪行为以及民事和行政诉讼、强制执行的承诺和谈判结果。

Big Brother斩获两项承诺

今年,ASIC已经成功确保两家外汇公司因采用了First Derivatives的Delta Stream系统加入了强制执行的承诺,根据公司合规程序实施监管。

Halifax证券于今年4月份率先使用了Delta Stream系统,并通过该系统发现了公司风险管理程序中的6项违规内容。

一周之后,City Index Australia加入ASIC强制执行的承诺之中,因为该公司在处理客户资金方面存在一些不足,这也是通过Delta Stream系统提供的数据被发现的。

内幕交易者受刑事指控

澳大利亚当局对待从事内幕交易的个人和企业态度模糊。在今年1月至6月期间,ASIC已经在此基础上对6家公司实施了刑事诉讼程序。

有三家公司已经遭到了行政诉讼,其中一家公司是因为市场操纵,而另外两家公司是因为藐视了市场诚信规则。由于误导性陈述或不诚实的行为,发生了五项刑事起诉,同时还有违反了相同法律的十二个民事案件以及四项担保。

其中一个例子就是自封为“澳大利亚Rob”的外汇培训公司Lifestyle集团采用了不恰当的意见与问题营销方式。今年6月,ASIC起诉了该公司的首席执行官Murray John Priestley,并禁止他提供金融服务3年。

ASIC清盘交易业务,负责为代表们提供培训和软件,对这种做法人们众说纷纭,而监管机构通常都会仔细的进行观察。

执法继续…

ASIC总结,在这个特殊的时期,它已经完成78次执法工作,在市场诚信方面,实现了企业管治及金融服务等领域,都取得了一定的结果。

在此期间,澳大利亚政府与ASIC一道,参与了一系列增强监管范围的行动,包括建议提高针对金融服务业务的净资产要求、对违反规则的公司进行清算,以及利用Delta Stream系统对合规部门进行不断的监管。

ASIC并没有因荣誉而自满,尽管这份报告仅包含上半年的内容,但该监管机构继续致力于处理澳大利亚外汇与金融服务领域中不合规的各种行为。

本月月初,外汇与场外衍生品经纪商Apex衍生品由于资本不足遭到ASIC的资产清算,此外,该经纪商还存在交易技术不足的问题,同时,该经纪商在网站上还贴出ASIC的金融服务许可证作为广告,然而,该许可证在此前已经被ASIC撤销了。

资料汇总

在ASIC发布的上半年的报告中,还包括过去两年中公开执法结果报告的汇总数据。

ASIC专员格Greg Tanzer公开声明,这允许监管机构确定新的焦点领域。

Tanzer先生说:“投资者似乎并没有放慢在低利率中寻求获益的脚步,我们将锁定产品发行人的误导性或欺骗性广告内容及其销售行为,以确保避免高风险产品的不当销售行为。

同样,澳大利亚的企业破产数量继续上升,我们将找到关键的把关人,如主管与破产从业人员,确保他们做出适当的决策,并实施自己的义务。”

Tanzer先生说,发现了公司的遗留问题 – 揭露出年代较老的产品或流程需要整改的​​问题 – 政府最近采取的改革措施,如期货金融服务(FOFA)与Stronger Super,都是为了对整个金融服务行业进行检查,明确公司对违反ASIC行为进行自我报告的义务。

Tanzer先生总结说:“ASIC将与迅速适当报告违规行为的公司开展建设性合作,确保合规性问题得到分析和解决,使金融系统中的消费者和投资者可以放心。”

作者:Andrew Saks McLeod   编译吴珂睿







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