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监管扩张: 英属维尔京群岛FSC 授予AvaTrade监管机构许可

2013/08/1 17:55 · Forex Magnates

长期以来英属维尔京群岛一直是掌管许多外汇公司的国家的代名词,其所掌管的大部分公司不受金融市场监管机构管制,他们的整个业务分布在不同的国家。

继最近实施的监管结构允许海外外汇公司成为由英属维尔京群岛金融服务委员会监管并且在管理机构的保护下运营,而并非以前的涉及注册证书的情况之后,最新的接受到此许可证的外汇公司是AvaTrade,AvaTrade昨天已经得到监管机构批准。

通过监管覆盖全球

最近,AvaTrade一直对通过在不同司法管辖区得到监管机构的批准进入到全球不同的市场保持兴趣,这些市场包括澳大利亚,爱尔兰和日本。

该公司在以色列也拥有业务,这些业务将受到今年以色列证券管理局(ISA)严格监管改革的影响,因而提出了关于这些业务是否将在经济实力雄厚的国家保持活力的问题。

上个月,以色列AvaTrade首席执行官Oren Eldad在同汇亨的谈话中表示他将接纳潜在的新规定,他开始与ISA就自2008年以来,他获得委任为公司的首席执行官一年后,公司对监管规定执行情况的相关咨询,共同工作。

Eldad先生对汇亨解释说,他很“高兴地说我们的很多言论已经被ISA接受,但是有些疑难问题,我们仍然在同他们对话解决。”

但是与这一观点相反,以色列另一名希望匿名的零售证券公司的高级主管把这个看做是“以色列整个外汇行业致命的一击”,并且以色列所有的非银行外汇会因为对这些公司在经济上不可行而最终结束。

强硬政权

世界各地的监管机构都在增设他们的条款,通过这样做来确保所有的参与者都处于被永久监管状态中。英国金融市场行为监管局,美国全国期货协会和澳大利亚的ASIC是对此作出更多努力的国家监管机构中最好的例子,他们通过这样做来增加运营成本以及公司因为违反已经增加的规定而受到处罚的可能性。

download18直到最近,公司可以在新西兰注册,并且在没有物理操作的基础上把他们的业务开设到其它地区。这项规定现在已被经终止了,监管机构终止了许多没有设施的实体的注册,包括在新西兰没有符合规定的部门,没有在金融市场管理局的授权下建立一套完整的执行程序。

英属维尔京群岛虽然实行监管机制,但是现在仍然允许公司把基地完全设在海外。

Trevor Clein,伦敦Delta金融市场的合规总监MLRO,今天对此向汇亨详细解释说:“在刚开始的时候,在提供监管机制之前,许多外汇公司在英属维尔京群岛拥有邮政信箱和一个律师代理他们行事。”

“即使是现在,尽管英属维尔京群岛FSC对其成员提供监管机制,但它不是一个真正的金融市场监管机构,因为它不包括任何所期望的门槛条件。任何适当的监管制度,将有门槛要求,以确保公司在其保护下有一间办公室,银行账户以及行政事项,如从他们那签发的发票,以及定期合规检查。在这种情况下,调控一词是如此宽松。”

Clein先生相信公司用它来帮助营销,因为它提供了信誉:“这是营销的事情,因为监管这个词意味着信誉。如果你说你受到英国FCA监管,那么意味着你被适当地监督并处于有关当局永久的监视中。这是塞浦路斯的一个问题之一。”Clein先生继续说“因为它被认为是一个MiFID的国家,但是他没有同英国一样的监督制度。保加利亚也属于MiFID国家,这是在一个方框内做打钩运动。所有你必须做的是保留一定的文件,以防监管机构想要了解任何信息,但是实际上,他们从来没有这样做。”

获得通过英属维尔京群岛FSC监管的状态的首批公司之一是Gallant Capital Markets,它通过其专有的由FX Bridge 提供的GCMPro平台提供零售交易,并自2010年起已持有该许可证。

关于AvaTrade在英属维尔京群岛所获的许可,公司的CEO Emanuel Kronitz在公司的一份声明中说:“我们非常满意在经过对我们所有的政策和程序进行一次非常彻底的检查后,BVI金融服务委员会授予我们这个许可证。这作为我们努力保持和向客户保证的高标准的一个证明,客户可以继续期待我们在未来满足这些标准。我们坚信所有的交易者应该得到被完全监管和得到许可的证券公司所给予的保护和内心的宁静。”

作者:Andrew Saks McLeod  编译:小雨叮当







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