您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

上诉被驳回——世华通汇诈骗犯被维持原判

2013/08/2 18:16 · Forex Magnates

去年,庞氏骗局诈骗犯、已经倒闭的世华通汇的管理人John Walsh和Charles Martin分别被判处12.5年和17年的有期徒刑,并被要求支付接近1700万美元的赔偿款。这两人对判决提出上诉,旨在减少刑期,降低赔偿金额。

在运营世华通汇时,Walsh和 Martin在美国国家期货协会美国商品期货交易委员会将该公司注册成为外汇交易会员和期货经纪商。该公司于2005年成立,并通过在MetaTrader 4平台上进行交易为外汇经纪商提供服务,世华通汇运营交易平台,并扮演客户交易对手方的角色。为了使这家投资公司进一步运营,Walsh和Martin被发现侵占客户资金,并使用所侵占的资金进行俱乐部和餐馆的个人消费,并将客户的资金转移到他们的个人银行账户中。世华通汇没有实施客户资金强制隔离制度,仅保留很少一部分资金用于客户提存。在2007年美国国家期货协会开始着手调查时,MetaTrader的记录显示客户资金为17,654,486美元,世华通汇的资产仅为677,932美元。由于这些指控,Walsh和Martin承认犯有盗窃、电信欺诈、逃税罪,他们在2012年被判决。

为了减刑,Martin和Walsh利用一些小技巧对判决提出上诉。这两个人认为资金金额太高了,是基于已经过时的理论数据计算的,而且Martin声称世华通汇其实不是提供期货交易的期货经纪商,目的是降低对该金融公司的判决程度。

上诉是由美国上诉法院第七巡回庭受理的。巡回庭法官Judges Wood、Tinder和Hamilton宣布维持原判,他们声称资金计算是正确的,可以按照之前的法律先例判决。另外,该期货经纪商的地位是由世华通汇确实拥有期货客户决定的,按照美国商品期货交易委员会条例,他们仍是期货经纪商。

此次败诉中,Walsh12.5年和Martin 17年的刑期以及他们被要求支付赔偿的判决得到支持。

关于此事的更多信息请查看法庭文件和第七巡回庭的案件总结。

(作者:Ron Finberg   编译:我本豪情)







无觅相关文章插件,快速提升流量