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FXDD合规官员因反洗钱流程违规被美国国家期货协会处罚7.5万美元

2013/08/2 22:26 · Forex Magnates

全球监管当局继续关注外汇公司及其内部管理,监管机构使用最多的方式就是对客户资金处理以及流程是否适当进行调查,目的是确保经纪商持有的交易账户中的资金来源真实合法。

上周四,美国国家期货协会FXDD首席合规官James E. Green提起诉讼,诉讼源于2012年6月29日以及2012年19月23日针对这一特殊人物提起的投诉。

美国国家期货协会董事会对投诉进行了受理,发现Green先生为未能对FXDD包括反洗钱项目在内的运营进行有效监管负责,因此对Green先生处以7.5万美元的罚款,另外,还要求Green先生承诺,在一年内不会出任任何美国国家期货协会会员的反洗钱合规官,或者是负责合规管理,除了向协会会员的合规部门相关人员进行汇报,或者是受到相关人员的监管。

对于这些指控,Green先生既不承认也不否认,他同意与美国国家期货协会解决此事。

FXDD涉嫌美国国家期货协会滑点案件

这件特殊的案件牵涉到美国国家期货协会对Green的个人责任的追究,但这不是FXDD第一次进入该监管机构的视线,美国国家期货协会以前曾对该公司提起诉讼。

去年7月份,美国国家期货协会对FXDD提出指控,称该公司在处理一系列账户的方式上涉嫌违规。

FXDD接受处罚以及为了取信于客户进行整改的具体成本还不明确,然而美国国家期货协会与FXDD协商后,FXDD同意向一托管账户支付330万美元解决此事,资金应该于12月份支付给该监管机构。

早在2010年,福汇集团在滑点和重新报价方面涉嫌违规的行为被发现后,向美国国家期货协会支付了1600万美元的罚款,并向客户支付了赔偿款,之后,美国国家期货协会针对滑点和重新报价设定了最终条例。

美国国家期货协会通过检查发现违规行为

2011年6月,在审查FXDD期间,美国国家期货协会发现,FXDD在2009年12月份成为美国国家期货协会的会员后,使用不对称的报价滑点设置。

FXDD的系统对客户标价和当前市场报价进行对比,在报价检查过程中,这些非对称的滑点设定被激活。在客户下达指令后,如果市场向有利于客户的方向(积极滑点)移动不超过2点,FXDD将会以标价完成客户交易。

这项去年提出的针对FXDD的特殊指控指出,以IE交易为例,如果客户要求买入10万美元的欧元美元,客户电脑屏幕上显示的买价为1.43,卖价为1.45,客户将会点击1.45买入,并在FXDD系统的前端显示为标价。然而,在执行交易和向客户进行确认时,需要进行两次主要检查(包括保证金检查和报价检查),之后FXDD将在系统后台上运行客户的指令。

保证金检查确保客户拥有充足的资金进行交易,报价检查确保后台系统接受客户指令时,标价以当前市场报价为基础,符合特定的报价指标。指控称,在这些检查完成后,FXDD或者是以1.45的标价完成客户交易,或者是拒绝交易。

(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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