您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

塞浦路斯证券交易委员会推延实施对非欧盟客户提供服务的禁令-实施日期推迟到10月份

2013/08/5 16:04 · Forex Magnates

根据塞浦路斯监管机构—塞浦路斯证券交易委员会昨天颁布的法规,非欧盟国家市民如果没有得到其本国监管机构的许可将不能成为塞浦路斯证券委员会所监管外汇公司的客户,高级管理者以及法律工作者已经代表塞浦路斯外汇部门开始高度执行此法规。

塞浦路斯证券交易委员会昨天下午发布通知命令所有在其保护下的外汇公司必须立即停止接收未经事先授权的非欧盟业务,这一法规将对整个行业产生广泛影响。

法律行动

Stelios Platis是MAP S.Platis律师事务所的董事,MAP S.Platis律师事务所专门为外汇和二元期权公司提供法律手续服务。Stelios Platis在该法规被颁布实施时向汇亨解释说:“有关塞浦鲁斯所颁布的此法规,我确认我就任的塞浦路斯国际投资公司协会(ACIIF)已经极力反对这个法规的实施。”

Platis描述说:“塞浦路斯国际投资公司协会已经向塞浦路斯证券交易委员会提出很多实际和法律论据来反对其立即实施和执行此法规,并且请求塞浦路斯证券交易委员会将此法规延迟到九月末实施执行。目的是为了使塞浦路斯证券交易委员会和塞浦路斯国际投资公司协会一起,对此通知符合现行欧盟国家政策的原因,必要性和目的进行重新评估和评定。”

今天Platis董事与塞浦路斯证券交易委员会的官员会面,目的为了是缓解这些法规给外汇行业带来的影响。会议结束后,Platis对他为外汇经济商争取在塞浦路斯以务实的态度继续他们的业务操作的能力充满信心,因为经过他的协商,已经使此法规实施日期暂停。

董事Platis今天向汇亨解释说:“塞浦路斯证券交易委员会已经为法规实施日期制定了修正案,实施日期将推迟到10月底,并且同意接受使用更实际的方法来处理关于什么是接受第三国客户的必要证据的问题。”

 1“不得不说,我对现在的进展很满意,但是最重要的是,这表明塞浦路斯证券交易委员会虽然严格,但是它真的在乎这个部门并且愿意听取我们的意见,采用合理的方法来处理。”Platis董事说。他把结果描述成“一个良好的整体发展”。

公司高管提供深入见解

FxPro Financial Services的董事长 Charalambos Psimolophitis 今天在同汇亨的谈话中分享了他对法规是如何被通过的看法。他说:“关于塞浦路斯证券交易委员会的最近通知,我的观点是这只是在对现在适用于MiFID所管制公司的实践的重申。”

 “我们认为,这一指令不意味着,塞浦路斯证券交易委员会管制的公司不能以任何方式从第三国接受客户,而它强调的是受MiFiD管制的公司不得在第三国设置店铺以及在未经当地监管机构的事先批准下,从第三国招徕客户。”

尽管这会引起目标市场缩小或者增加经纪商未来创建非欧盟办事处的成本,因为经纪商不得不为了服从多个监管当局的要求,而承担所产生的成本。Psimolophitis先生在支持塞浦路斯证券交易委员会时说:“我们强烈支持塞浦路斯证券交易委员会的这个方法,因为许多受监管的经纪商有时会通过具有误导性的以及违法的方法在许多司法管辖区内宣传当地的存在,包括如美国,巴西,印度,中国等国家。这种没有限制的法规可能会伤害整个行业以及在塞浦路斯拥有办事处的公司的信誉。”

现状将维持到10月份

在Platis董事与塞浦路斯证券交易委员会的会议结束后,监管当局发布法规修订案的声明,推迟法规实施日期。

监管当局宣布他们关注由内部人士组成的委员会以及第三国家的主管当局收到的投诉。塞浦路斯投资公司(‘CIFs’)在第三国家的特定司法管辖区提供投资服务或者进行投资活动没有得到必要的事先许可。

在某些情况下,第三国家主管当局已经采取措施来反对CIF参与对投资者发布采取合法活动的警告,并且反对CIF试图制止投资者在他们管辖区内未经授权的相关活动。值得注意的是服从第三国家法律体制的义务与企业在国家注册提供服务无关。

在第三国家提供投资服务及进行业务操作的条款服从所在国家现行法律规定。塞浦路斯证券交易委员会确认它同意由CIF提出的投资服务和活动的条款,如果这个条款符合2007年(“法律”)由MiFID转换过来的投资服务和活动市场监管法第79条规定。在表达同意时,委员会明确地同CIF交流并表示事实上CIF有责任向它试图提供服务的第三国居民通知有关第三国家的法律条款

修订案的结果是监管当局建议CIF的最佳利益是为了确保始终服从相关法律规定,在第三国家的司法管辖区内,特别是在对CIF服务有明确规定要事先得到批准的司法管辖区,避免提供任何未授权的业务活动(例如有实际存在及/或积极招徕客户),直到他们获得许可或者合法建议不需要授权。

塞浦路斯证券交易委员会通过由主席Demetra Kalogirou签署的书面通知确认委员会决定为了服从这些法规,而向委员会提供正确法律文件的最后期限延长至2013年10月份。因此这暗示法规的实施问题出现了许多积极的方面。

汇亨对此事件的进展将提供更进一步的更新信息。

作者: Andrew Saks McLeod 编译:小雨叮当







无觅相关文章插件,快速提升流量