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澳大利亚证券投资委员会对RocoForex提出附加许可条件

2013/08/26 21:08 · Forex Magnates

过去的一年,监管要求是否得到遵守一直是澳大利亚金融市场的监管机构——澳大利亚证券投资委员会优先关注的问题。

澳大利亚场外衍生品公司RocoForex在亚太和拉美地区拥有客户群,受澳大利亚证券投资委员会监管,最近该公司收到了监管训诫。

在对零售场外衍生品提供商——悉尼Roco国际有限公司进行监管审查后,澳大利亚证券投资委员会今天宣布,对该公司的澳大利亚金融服务提出附加许可条件。

澳大利亚证券投资委员会是全球首批实施复杂和多方面自动监管系统的金融市场监管机构之一,该系统对交易活动进行实施监管,包括两个专家系统,其中之一是现有的SMARTS监管系统, 随着First Derivatives Delta Stream系统开始全面实施,SMARTS将于今年3季度引入。

上周,澳大利亚证券投资委员会发布了一份详细报告,报告中对所有市场监管和执法活动都进行了说明。该监管机构不仅对各公司的行为进行监管,市场参与者的交易方式也在监管范围之内。报告期间发布了20938份提示,去年该数据为19430。

高度重视风险管理

在此次事件中,澳大利亚证券投资委员会通过监管发现RocoForex在市场风险管理系统的充分性上存在问题。

按照附加许可条件,Roco必须做到以下几点:

  • 提供风险管理相关的管理、内控和合规安排文件
  • 指派独立专家对Roco风险管理系统的持续充分性和有效性进行为期两年的审查和报告
  • 对独立专家提出的所有建议采取措施

今年早些时候,哈利法克斯证券在风险管理程序方面存在违规,澳大利亚证券投资委员会在实施监管过程中通过其提供的数据发现违规行为,因此强制性要求该公司作出承诺。尽管如此,对RocoForex采取的整改措施比对哈利法克斯证券所实施的方式要相对严厉,这表明,在确保澳大利亚场外公司风险管理方式的正确性方面,澳大利亚证券投资委员会非常关注。

澳大利亚证券投资委员会主席Greg Tanzer今天公开表示,提出附加许可条件反映了澳大利亚证券投资委员会对在零售衍生品方面不符合预期标准的提供商采取强有力措施的决心。

“许可证持有人必须设置充分的风险系统。这是没有商量余地的。这些系统在建立投资者信心方面具有非常重要的作用,澳大利亚证券投资委员会的要求相当于最高标准。”Tanzer先生说。

澳大利亚证券投资委员会了解到,RocoForex同意指定独立专家来审查和处理风险管理系统中存在的缺陷。

自去年以来,作为备受尊敬的金融市场监管机构,澳大利亚证券投资委员会采取了一些措施来加强监管,该监管机构通过使用监管系统使违规行为的识别方式有所简化。在2013年汇亨3季度行业报告中,汇亨将对亚太地区相关系统的使用情况进行全面具体的阐述。

未命名

(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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