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美国期货协会(NFA)建议增加延迟提交报告的费用

2013/08/29 11:00 · Forex Magnates

8月27日,美国期货协会(NFA)给美国商品期货交易委员会的副秘书长Christopher J. Kirkpatrick致信,通知其准备修改NFA金融要求第10条和第13条,以及NFA合规规定第2-48条,对延迟提交金融监管文件的外汇交易商成员(FDMs)收取更高的费用。

强调责任

信中,美国期货协会(NFA)高级副总裁兼总法律顾问Thomas W. Sexton概述外汇交易商成员必须根据现有合规规定第2-48条相关规定,向美国期货协会(NFA)以电子档的形式每天提交报告。

该报告必须以美国期货协会(NFA)规定的格式提交数据。每个外汇交易商成员必须于每日美国东部时间下午5点准备报告,并于当天美国东部时间下午11点59分提交。

一旦提交后,该外汇交易商成员须保证报告的真实性和完整性,对那些推迟提交的报告将收取延迟费用作为罚款,目前为200美元。

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美国期货协会(NFA)高级副总裁兼总法律顾问Thomas W. Sexton

延迟费用显着增加

美国期货协会(NFA)增加了针对外汇交易商成员和中介经纪商延迟提交报告文件的费用,该费用与期货经纪商的费用一致。2003年,美国期货协会(NFA)金融要求第10条规定向那些超过规定时间提交报告的成员征收一定的延迟费用。目前200美元的费用是在那个时候规定的。

Sexton先生写给Kirkpatrick先生的信件中,详细指出延迟费用的上涨已经于2013年8月15日获得了美国期货协会(NFA)董事会的批准,并由之前的200美元上涨至1000美元,同样,已经延迟的报告每延迟一天也必须上缴1000美元的罚金。这与之前的收费相比,涨幅很大。

先前关于第10条的某些修订已经在今年中实施了,其中包括金融报告,以及2010年的外汇交易商成员报告的延迟费用,当时,每延迟一天是收取200美元,如今修改的1000美元也列入了修订内容之中。

威慑作用不足

2012年对现有规定进行审查时发现,200美元的延迟收费不足以对那些延迟提交报告的成员产生任何警告作用。因此,第16条规定期货经纪商每延迟一天就必须上交1000美元的延迟费用,而不是第10条规定的200美元。换句话说,目前,期货经纪商每天的延迟费用为1000美元,而中介经纪商和外汇交易商成员为200美元。

为解释及时提交报告的重要性,Sexton先生在他写给美国商品期货交易委员会(CFTC)的信中详细提到,美国期货协会(NFA)认为金融要求第16条提出的100美元的延迟费用应适用于所有延迟提交的金融和监管报告。

该问题已经向美国期货协会(NFA)的期货经纪商(FCM)、中介经纪商(IB)咨询委员会告知了。中介经纪商咨询委员会认为,1000美元的延迟费用对中介经纪商来说不合理,因为他们的运营规模比期货经纪商小,并且他们不持有客户资金。

该委员会建议,中介经纪商的延迟费用应定为500美元。然而,期货经纪商的咨询委员会认为,无论成员种类,应对所有延迟提交的报告征收相同的罚金,同时,延迟提交的金融和监管报告可能反映出美国期货协会(NFA)中介经纪商或外汇交易商成员的秋天问题。

Sexton先生签署后,声称美国期货协会(NFA)有意建议修改金融要求第10条和第13条,以及美国期货协会(NFA)合规规定第2-48条,并在收到了信件后10天内生效,除非美国商品期货交易委员会(CFTC)向美国期货协会(NFA)明确表示需要进行审查批准。

作者:Andrew Saks McLeod   编译吴珂睿







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