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11家监管机构一起向G20提交场外衍生品跨境报告

2013/09/2 16:09 · Forex Magnates

根据11个司法管辖区内的一些金融监管机构向G20财政长官和央行行长提交的报告内容,国际政府部门之间关于场外衍生品市场改革问题的对话仍在持续,并在8月30日取得了进一步的发展。

标准化

自2008年金融危机以来,世界监管机构,在很大程度上,由美国政府和商品期货交易委员会领导,他们召开了很多次参议院级别的会议,这些会议由法律制定者和金融领域的高级领导组成的小组主办,努力促进场外衍生品的改革和标准化,无论是由哪个经纪商提供。

本月初,大西洋两岸的高级代表们汇聚一堂,宣布通过不懈努力,对跨境衍生品的处理措施方案达成共识,有了进一步发展。

8月30日的报告中进一步指出,已经达成共识,以促进跨境场外衍生品的改革,该报告由负责金融市场监管的各国机构提交,其中包括澳大利亚、巴西、欧盟、香港、日本、安大略省、魁北克(加拿大的监管机构是省级而非国家)、新加坡、瑞士和美国。

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众多国家的心声:G20财务委员会

该报告已经回应了G20财政长官和央行行长于2013年4月提出的要求,利用主要的场外监管机构加紧努力找到解决剩余跨境冲突、不一致、缺口,以及2013年9月5日至6日在圣彼得堡峰会上提出的重复要求的方法。

该特殊报告反映了一些对促进跨境场外衍生品改革的实质性理解,其中包括以下几点:

  • 等价或取代合规评估采用后,向相关当局进行早期全面的咨询是必不可少的。
  • 一个灵活、基于结果的方法应该成为等价或取代合规评估相关最终评估的基础。
  • 一个采用更为“严格的规则”的做法将用于解决强制性交易或清算义务的缺口。
  • 当局拥有一个咨询强制性清算决定的框架。
  • 司法部门应该消除两个障碍:(1)市场参与者向交易库提交报告的障碍,和(2)当局访问交易库数据的障碍。
  • 针对执行场外衍生品改革的外国公司,有适当的过度性措施,以及一个限定合理的过渡期。

该报告还认识到,在执行场外衍生品改革中会继续遇到不同的挑战,同时,该报告还提出一系列有待进一步讨论的额外议题,包括当局对注册信息的直接访问,以及如何对待外国银行分行和担保子公司。

最后,该报告指出,开放的沟通是非常重要的,以确保就每个司法管辖区的流程和场外衍生品改革时限达成共识,同时,跨境监管需具有一定的灵活性,以实现跨境一致性。

作者:Andrew Saks McLeod   编译吴珂睿







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