您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

Alex Ekdeshman被要求支付超过240万美元的外汇欺诈罚款

2013/09/13 00:30 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布它已获得联邦法院对被告人新泽西Holmdel的Alex Ekdeshman和派拉蒙管理有限公司(Paramount)作出的同意令,要求他们对被骗客户支付1146000美元的赔偿金以及1337000美元的民事罚款。

该同意令即为永久性禁令,规定对被告者做出永久性交易和注册禁令,同时禁止他们违反商品交易法的反欺诈条款。

根据纽约南区的美国地区法官Collen McMahon昨日作出的裁决,该起诉源于2013年6月26日CFTC对被告人提起的诉讼。

cftcCFTC的诉讼指控Ekdeshman作为个人以及派拉蒙的代理人,涉嫌集资欺诈和挪用客户资金的绝大部分用作经营费用。具体而言,该诉讼指控被告实施欺诈方案,从大约110个零售客户处征得超过130万美元,与未注册离岸交易对手从事杠杆或保证金外汇交易。

被告涉嫌建议客户以客户的名义开立外汇交易账户,并将由被告代表客户进行交易。

挪用客户资金

此外,根据该诉讼,被告人通过电话销售人员和链接到他们网站的“业绩记录”,吹嘘派拉蒙的成功交易记录,声称根据派拉蒙公司自营交易软件系统的业绩记录,公司已经在超过20个月的时间段内,取得了月均4.6%的回报率。

然而法院指令发现,与招揽顾客时声称的内容相反,被告没有管理或交易任何客户账户,因此派拉蒙公司的客户既没有实际购买任何外汇也没有收到任何外汇的交付。

该指令还发现被告人挪用所有客户的资金,为Ekdeshman谋取私利,且未能向实际或潜在客户披露他们挪用了客户资金。

该指令还发现,为了隐瞒自己的欺诈行为,在该计划的所有阶段,被告向他们的客户出具虚假会计报表,因为他们根本从来没有创建过个人客户帐户也从来没有产生过利润。

CFTC向英国金融管理局、毛里求斯金融服务委员会以及南非共和国金融服务委员会表示感谢,感谢他们在这件事情上提供协助。

此外,CFTC感谢威斯康星州金融机构部门、国家期货协会以及联邦交易委员会的协助。

CFTC执法部门负责此事的工作人员包括Thomas Kelly、 Michael Amakor、Michael Geiser、 Melanie Devoe、 George Malas、Timothy J. Mulreany、Paul Hayeck和 Joan Manley。

(作者 Andrew Saks McLeod    编译 迟笑笑)

 







无觅相关文章插件,快速提升流量