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掉期执行设施申请继续:美国商品期货交易委员会批准3家机构公司申请

2013/09/17 20:51 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会继续处理一些机构公司和清算所的掉期执行设施注册申请。多德弗兰克华尔街改革法案规定的条例要求场外衍生品产品相关的报告、清算和结算功能应该由受到严格监管的掉期执行设施执行,目的是提供更大的交易前后透明度。

3掉期执行设施申请

周五,美国商品期货交易委员会宣布又批准3家公司的临时掉期执行设施注册申请,之前,彭博社于今年731日注册成为首个掉期执行设施。

申请的公司之一是MarketAxess 掉期执行设施公司,该公司于今年712日提交了临时掉期执行设施申请,其核心业务是为固定收益市场参与者提供电子交易平台,使他们能够有效的进行公司债券等固定收益工具交易。

MarketAxess逐步拓展其功能,从而提供综合性的交易协议,包括报价(市场)申请、点击交易、三年期信用违约掉期交易中央限价委托记录,据该公司的首席执行官Rick McVey去年7月份发表的一份商业声明称:“公司的理想定位是促进监管,从而创建更透明、更具有竞争性的场外掉期市场。”

GFI掉期交易有限公司是另一家临时掉期执行设施注册申请得到美国商品期货交易委员会批准的公司。GFI掉期交易有限公司在向美国商品期货交易委员会提交的申请中针对掉期执行设施运营设定了相关规则,包括交易平台运营相关的条例。

相关条例针对指令提交设定了架构,对平台的运营方式,尤其是该公司的指令簿进行了阐述。

相关条例还支持语音执行以及被称为“交易加入”的研讨发起。

条例还设定了通过报价申请原理进入交易的程序。按照条例509,考虑到指令或报价申请的流动性、规模和报价、交易各方的信用协议,以及公司员工认为在这种情况下的其他相关方面,报价申请相关交易的指令可以通过公司员工认为合适的方式提供给将要执行指令的公司员工。

第三家于上周五获得申请批准的公司是SwapEx,这是金融巨头State Street的一家子公司,该公司为衍生品交易者提供交易平台设施,并管理流动性衍生品工具匿名交易的中央限价买卖盘记录。

这三家公司都是美国公司,所有期货公司都要注册成为临时和完全掉期执行设施,这些公司要能够证明将持续遵守美国商品期货交易委员会条例、以及美国商品期货交易委员会发布的所有期货条例、修正案、指引和解释的适用规定,从而获得和维持永久注册。

未命名

 (作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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