您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

CySEC撤销Sama经纪商CIF许可的背后原因

2013/09/23 19:47 · Forex Magnates

许多外汇公司已经在塞浦路斯成立,因此该国已经成为了知名的零售外汇中心,其政府也积极鼓励公司成立,建立欧洲客户群,或向海外客户展示其职责上的名誉,从而,欧洲当局也正在确保客户的利益。

保持职责声誉是非常重要的一个方面,到现在为止,该岛上的零售外汇监管机构CySEC已经展示了一种获得许可的灵活方法,保持了作为一个站在经纪商一边的监管机构的地位,并维持塞浦路斯的业务。

然而,上周五,CySEC一反向违规者采取轻度责罚的常规。他们在9月9日的会议后宣布,该公司已经撤销了Sama经纪商塞浦路斯投资公司(CIF)的许可,因为该公司违反了针对CIF授权和运营条件提出的指令DI144-2007-01中制定的条款。

有关CIF及其聘请人员专业行为规定的具体方面,并不是由CySEC提供的,然而,根据汇亨的消息,该公司面向中东地区推出的服务,并未按照CySEC的要求运营。

为了成为塞浦路斯投资公司,外汇公司的管理团队必须采取战略步骤。各公司必须委任该公司的所有成员,并成立一个具有一名合规主管,及相关操作人员的办公室。

此外,各公司需展示保障和控制的妥当性,包括客户资金将如何处理,以及上述CySEC的交替确认。

汇亨来自行业内的消息证实了Sama经纪商最初并未遵守这些步骤,并未在限定时间内对此做出回应,因此,根据CySEC的程序,如果公司违反了任何规定,那么许可颁发的12个月之内,自动撤销。

CySEC采取的是调停政策,据此,如果它向一家塞浦路斯投资公司强制执行的话,就必须给予被强制主体作出回应的权利,提出整改安排或捍卫自己的权利。根据汇亨的消息,在Sama经纪商的情况下,这样的呼吁是站不住脚的。

汇亨的消息已经完全证实了在此之后,Sama经纪商已经完全停止了运营,其结果是,该公司无法向汇亨就该事件的立场提出声明。

灵活的监管 – 能维持多久?

CySEC因为经常免除公司的处罚而臭名昭著,并与英国金融行为监管局(FCA)或美国美国商品期货交易委员会(CFTC)相比,它在今年的塞浦路斯IFXEXPO上被座谈小组的律师们描述为经验短缺的监管机构。而一些与会者认为拿塞浦路斯监管机构CySEC与这么大型、建立已久的监管机构相比有些不公。座谈主持人Jason Ballor问道该监管机构是否保持着一个“灵活的”执法手段时,引起了大多数律师的共鸣。

CySEC已经成立了10年,而FCA监管的是世界最大的金融中心,伦敦。因此,律师们确认,CySEC的职责是促进外汇监管,并确保外汇公司能放心进行交易,同时保证客户的利益。

律师事务所K Treppides & Co的老板Marios Cosma向座谈小组解释到,“CySEC是一个用户友好的组织,并随着时间的推移得到显著的改善”。

KPMG金融风险管理部门的董事会成员Marios Lazarou说:“2008年,塞浦路斯成为欧盟的一员,同时,CySEC也申请了对外汇和二元期权的监管。它特别吸引了一些非监管公司,这些非监管公司都希望以最低的门槛获得许可证,并能够开始提供跨境服务。”

记住这一点,Sama经纪商许可的撤销体现出CySEC根据其未能遵守的DI144-2007-01法令,对反洗钱程序的不足采取了更为严厉的措施,该措施是在6月份对LQD Markets执行8万英镑罚款之前,合规检查,或对Trading Point执行5千英镑罚款之后实行的。

在IFXEXPO的讨论座谈上,以今年银行业危机后塞浦路斯外汇行业的未来为中心,CySEC主席Demetra Kalogirou向行业参与者发表了一个演讲,确认CySEC将支持该国外汇行业的诺言,同时保证客户的信心,程序也得到遵守。

作者:Andrew Saks McLeod   编译吴珂睿







无觅相关文章插件,快速提升流量