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FXDD支付罚金,案件即将结束

2013/09/23 20:37 · Forex Magnates

今天,FXDirectDealer在美国长期持久的法律诉讼案件今天终于有所进展。

美国国家期货协会对该纽约外汇公司处以110万美元的罚金,并要求其支付180万美元的赔偿金,该公司是一家在该监管机构注册的期货经纪商。

另外,美国商品期货交易委员会今天通过发布与20091210日到20116月之间类似的处罚指令使FXDD陷入困境,该公司违反了监管义务规定,使用的交易系统使其具有报价优势,但使成千上万的零售客户遭受损失。美国商品期货交易委员会命令要求FXDD 向因其违规而遭受损失的现有及以前客户支付1828261美元的赔偿,并要求其支付914131美元的民事罚金,从而回应美国国家期货协会的行动。

美国国家期货协会听证委员会发布的该项决定是基于2012629日及1023日的申诉,以及FXDD提交的赔偿协议。

629日的投诉指控FXDD:使用不对称的报价滑移设定,从而使FXDD相对于其客户具有优势;未能保留完整准确的记录;未能对促销材料的使用进行审查。6月份的投诉还指控FXDD:在客户账户中对客户账户的报价进行不适当的调整;转移客户资金;向美国国家期货协会等故意提供误导性信息;未能对所有客户采取相同的报价提供调整。

另外,6月份的投诉指控 FXDD:未能充分实施反洗钱法案;未能开发和实施足够的筛选流程,从而确定FXDD计划与其进行外汇交易的个人和机构是否通过美国商品期货交易委员会或美国国家期货协会的员工或会员进行注册。

1023日的投诉指控FXDD未能充分实施反洗钱法案,未能对公司的反洗钱工作进行充分监管。

作为赔偿协议的一部分,FXDD同意向其受到不利价格滑移影响的客户支付1828261美元,在20091210日到2011629日之间,这些客户的账户设定了限定全部成交或取消指令。

另外,FXDD将支付110万美元的罚款,其中,914131美元是因为FXDD的不利价格滑移行为。关于美国商品期货交易委员会所采取的行动,FXDD将向美国商品期货交易委员会另外支付914131美元的罚款。

美国国家期货协会最近对 FXDD进行关注,今年早些时候,在对其进行公司审查后,对该公司的首席合规官James E. Green处以75000美元的罚款,他对上述公司反洗钱法案实施过程中的违规行为负有责任,这进一步表明该监管机构不仅仅计划对FXDD公司本身进行起诉,而且还对在合规流程中负有监管责任的个人采取措施,对合规人员进行进一步处罚。

后续情况方面,据美国国家期货协会称,FXDD对指控既没有承认也没有否认。

关于美国商品期货交易委员会的命令,与美国国家期货协会所提出的指控类似,FXDD在其主要交易平台上使用非对称滑移参数,这意味着该系统使FXDD比起客户在价格滑移方面更有优势。

根据这些指标,当价格滑移大于2个基点,情况有利于客户的时候,FXDD会拒绝客户指令,相反,如果情况不利于客户,会出现重新报价。如果价格滑移大于2个基点,但是对 FXDD有利的情况下,FXDD会接受客户提交的原始报价指令。

因此,指令设置和指令执行之间的滑移超过2个基点的情况对其有利,FXDD就会从中受益,但是它不会允许客户从有利于客户的类似的价格变动中获利。美国商品期货交易委员会命令进一步发现,如果FXDD使用适合的监测系统,尽责监管其人员,FXDD就会发现这些平台上的交易诚信问题,并将有机会在24900多个客户的账户损失1828261美元之前改正错误。

美国商品期货交易委员会执法部的David Meister今天代表该监管机构发布了一份公开声明:“向零售交易者提供外汇交易服务的机构必须保持公平性。被秘密的设计成有利于公司的交易平台对客户是不公平的,他们还违反了公司的监管义务。”

FXDD随后发表了一份关于此案结果的声明,解释说,该公司与美国国家期货协会和美国商品期货交易委员会就20091210日到2011629日之间执行的限定全部成交或取消指令交易中所涉及的非对称价格滑移参数问题达成了和解。

该公司进一步解释说,FXDD将向客户支付180万美元的赔偿,每个账户平均72美元。在和解方面,FXDD仍旧是没有承认也没有否认任何美国国家期货协会提出的指控。

该公司最后说,已经对滑移参数进行提升,在2011年夏天为客户提供了有所改善的交易环境,该公司认为在结算方面将以客户的利益为重。

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(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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