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因监管缺陷CFTC向中介经纪商Foremost Trading罚款40万美元

2013/09/24 17:21 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)发布一项命令,向位于伊利诺斯州的注册中介经纪商Foremost Trading实施罚款,并备案,因为该经纪商未能通过其管理人员、员工和代理对某些交易账户做到认真监管。

CFTC要求Foremost Trading支付40万美元的民事罚款,并停止违反CFTC监管166.3条内容。

具体来说,美国商品期货交易委员会发现Foremost Trading的管理人员、员工和代理未能认真处理好客户的账户,而这些账户均由3家出售期货交易系统的未注册公司(系统供应商)介绍给Foremost的。委员会还发现,Foremost的管理人员、员工和代理忽略了系统供应商通过欺骗性手段,以及从事欺骗商业行为获取客户的警告。

Foremost的工作人员从客户那里收到了有关系统供应商明显的欺诈性虚假陈述,及其肆无忌惮参与欺诈商业行为的投诉和信息,然而,却没有对此进行全面调查,或向客户进行说明。Foremost仍然通过系统供应商为客户开设账户,此外,在很多情况下,Foremost为系统供应商的客户对话和邮件记录进行担保。

该实质性的惩罚证实了美国当局在加强对零售和机构外汇公司监管结构的同时,还直接将注意力转向了中介经纪商和白标合作伙伴。今年年初,汇亨报道过,CFTC还开始对客户资金在外汇公司和业务介绍商之间转移的方法进行过审查。

作者:Andrew Saks McLeod   编译吴珂睿







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