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美国对外汇欺诈严格量刑

2013/09/26 06:52 · Forex Magnates

美国称自己在保护公民方面做得非常好,其对本国金融市场行业的监管当然也不例外。

2010年开始,整个金融业的监管结构开始进行全新重组,首先是20104月奥巴马签署了多德弗兰克华尔街改革法案,这是金融危机之后,对金融业务活动按了一下清除键。

对北美整个电子交易环境进行严格的监管改革是多德弗兰克法案的核心原则,法律制定者和高级监管官员在多次参议院级别会议上对此进行了讨论,除此之外,对违规的处罚也越来越严厉。

这在一定程度上是由于美国致力于引领全球监管机构,另一方面也是因为两个主要公司——美国百利和全球曼氏金融的倒闭,导致众多投资者损失惨重,当然,打击庞氏骗局也是原因之一。

美国引领严厉处罚

对相关法律事件充分了解的人可能会记得2011年的马蝇庞氏骗局,美国佛罗里达中区地方法院对其提起了联邦刑事诉讼。

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David Lewalski 于2010114日因庞氏骗局被逮捕,判处20年有期徒刑

诈骗犯David R. Lewalski是弗罗里达人,他与同伙涉嫌侵吞3000万元的投资者资金,谎称Lewalski 先生能够以其外汇交易能力使投资者每月获取10%的利润。

为了确保判决对其他有犯罪意图的人们起到震慑作用,量刑非常严格。

佛罗里达坦帕市法院判处Lewalski先生20年监禁,美国上诉法院昨天收到了他的上诉书。

目前未在美国法院意见网站上公布,昨天,法官Hull、Martin和Jordan接受了上诉,Lewalski先生承认违反18 USC § 1341条例,犯有邮件欺诈罪,但对20年的判决提起上诉,这对其是最高量刑,高于判刑准则的适用范围。

Lewalski先生因实施这一特殊大规模的庞氏骗局而被定罪,骗局使500多名受害者损失了近1900万美元。其罪行理应定为188235个月。

他在上诉中辩称,按照适用量刑范围,州地方法院多判了5个月。

认罪协议清楚的指出,州地方法院不受政府建议的束缚,在认罪陈词中,Lewalski先生指出,他明白政府的建议没有约束力。

显然,州地方法院没有判错,正相反,法院选择对Lewalski进行指引范围以上量刑是因为在适用量刑准则所确定的量刑范围内,其不受政府判决建议的约束。

美国法院确定20年刑期是适当量刑

佛罗里达法院有一个有意思的观点,尽管Lewalski先生上诉,但是从总体来看,判刑是合理的。地方法院的记录显示,在实施庞氏骗局期间,Lewalski先生利用500多名受害者的资金享受奢靡生活,并且使用精巧、诡诈的骗术来鼓励投资者继续给他更多资金。

据福布斯201111月报告,奢侈包括花费几百万美元进行高调生活,例如租用纽约城的豪宅、私人飞机,购买保时捷和法拉利豪车、服装、以及黄金和钻石劳力士手表等珠宝。

另外,去年11月份,弗罗里达坦帕市美国破产法院对Botfly有限公司和 Lewalski先生下达破产指令,确保任何免除企图都能够被拒绝。

这当然是一个不易被推翻的判决,政府可能会尽力确保判决的严肃性。其他地区对庞氏骗局的处罚向来是宽松的。

值得关注的是新西兰惠灵顿地方法院将对David Ross进行判决,David Ross实施了新西兰最大的庞氏骗局,他因此在两周前被捕,他通过夸大3.8亿美元的投资头寸虚报客户投资。

他在惠灵顿地方法院上的冷淡外表使人们推测他将于1024日开始服刑,而一旦被释放,他将过着奢侈的生活。

尽管涉案金额不相同,同国的公司凤凰外汇因实施庞氏骗局而一直被审查,在骗局中客户受到欺骗,因高压销售策略而以不合理的金额购买交易软件。

目前,尽管以前有过运营一个声名狼藉的公司的记录,该公司销售赌博软件时破产,并欺诈客户以不合理高价支付授权费,这一特殊骗局的实施者还逍遥法外,住在新西兰一幢400万美元租下的乡间别墅。

自夸没有意识到后果.

另一方面,Lewalski先生对自己的行为并不表示自责,法院对此感到遗憾,Lewalski先生给他的女朋友谢了一封信,在信中他夸口说将要脱罪,他的罪行只需很短的一段刑期。

考虑到该州地方法院的总体判决,比188235个月的指引范围仅多了5个月,法院决定判处20年的监禁实质上是合理的。在此基础上,陪审团称,Lewalski先生辩称刑期错误没有根据。

事实上,在一个流动性资产是主要业务的市场中,电子交易方式可以非常容易的用来实施犯罪,总有一些人以非法的个人利益为目的企图侵吞客户资金。不同之处是监管机构将来如何处置这些问题,保护他们的公民。

如果这些罪行的动机是罪犯希望不劳而获,服较短的刑期,之后再享用非法所得,那么美国有正确的方式阻止此类行为,那就是将刑期定为20年,使他们的愿望大打折扣,至少在Lewalski的案例中是这样。

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:我本豪情)







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