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CFTC谴责Daniel K. Steele从事170万美元的外汇诈骗

2013/09/30 14:12 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布对被告者——来自密苏里州Rolla的Daniel K. Steele和其所属公司Champion管理国际有限公司提出民事诉讼。该公司是Oracle外汇基金的普通合伙人兼商品基金经理(CPO),而Oracle外汇基金是向只交易货币的对冲基金直接销售的私募基金。

CFTC对Steele的一项指控是根据商品交易法(CEA)的第4o(1)(B)条,Steele参与了欺诈活动,没有披露重要信息,包括被告作为至少两个商品池的未注册CPO,从事场外零售外汇交易。

cftc该诉讼同时指控Steele没有披露各商品池进行的零售外汇交易的对手方并没有注册为零售外汇交易商(RFED)这一事实。

在该起诉讼中,监管机构指控Champion管理公司作为未注册的CPO与第三方外汇池进行联络。该指控进一步指出被告双方都未曾以任何身份在CFTC进行注册。

该诉讼于2013年9月25日在美国东部密苏里州东区的地区法院被提起。诉讼宣称至少从2011年2月28日至今,Steele个人及作为Champion管理公司的代理,从至少24名外汇池参与者处征得至少170万美元来参与三个外汇交易池。

诉讼进一步指出Steele在这一期间,没有向外汇池参与者披露重要信息,即由于他和Champion管理公司都没有在CFTC进行正规的注册,以及他挪用了部分外汇池参与者的资金,因此其从事活动属于诈骗的事实。

2013年9月25日,即诉讼提起的当天,密苏里东区美国地区法院的Rodney W. Sippel法官做出密封紧急通知,冻结被告的资产并禁止账簿记录的破坏和更改。法官敲定了听证会日期,内容关于CFTC意图在2013年10月7日实施的初步禁令。

CFTC在接下来的诉讼中,希望被告归还不法所得、作出赔偿、处以民事罚款、实行交易和注册禁令以及对进一步违反联邦商品法律的行为处以永久禁令。

CFTC公开赞赏密苏里州秘书长、证券部门和美国邮政管理局在此过程提供的帮助。

(作者Andrew Saks McLeod    编译 迟笑笑)

 







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