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Sonray Capital Markets前董事面临牢狱之灾

2013/10/3 13:51 · Forex Magnates

在经过1年多的法律纠纷之后,不幸的场外衍生品公司Sonray Capital Markets独立董事涉嫌的案件终于临近结束,最终认定7项罪行,这些违法行为导致公司损失4600万澳元。

今天,澳大利亚证券投资委员会宣布,因伪造账目、偷窃和诈骗等罪行,Sonray Capital Markets独立董事Russell Johnson最长可获刑10年,而且有可能因向澳大利亚证券投资委员会提交虚假文件加刑5年。

长期服刑

在2010年6月倒闭之前,Sonray Capital Markets创建了大量业务,是澳大利亚最大的中介经纪商之一。在墨尔本和黄金海岸拥有享有声望的办事处,2009年,公司开始走下坡路,费用超过收入,公司出现了200多万澳元的亏空。

未命名

Sonray董事Russell Johnson

承认七项指控

公司倒闭后,Sonray Capital Markets被接管,清算机构Ferrier Hodgson对其资产进行了清算。管理机构检查了公司的财务状况,发现当时该公司持有的客户头寸总计7686万澳元,对手方以现金(股票)方式持有的客户资产总计3015万澳元。

该公司当时雇员为54名,客户为3500名,到其倒闭时,资金缺口为4670万澳元。

另外,Johnson先生在澳大利亚证券投资委员会要求其提交的清偿能力报告中进行了虚假陈述,称向Sonray Capital Markets注资520万澳元。

澳大利亚证券投资委员会委员Greg Tanzer今天发表了控方声明:“澳大利亚证券投资委员会希望各位董事行事时有诚实和正直的态度,以公司利益为重。否则,我们就采取严厉措施,今天,Johnson先生已经对指控认罪。”

“市场的公正性是澳大利亚证券投资委员会的重要关注点,投资者有权利希望他们的资金得到公平合理的对待。如果违背这一理念,澳大利亚证券投资委员会将毫不犹豫的采取行动,保护客户的利益。”Tanzer先生说。

与其奢华的生活方式形成鲜明对比,Johnson将面临相当长的刑期,这是对其罪行的惩罚。

从未存在过的存款

2011年10月,就在该公司清算1年后,前首席执行官Scott Murray因澳大利亚证券投资委员会的指控被判处5年徒刑,6项伪造账目指控涉及虚构存款达36439588澳元(9779395.25美元),虚构取款总计7800923澳元。

Murray先生还侵吞了大额资金,澳大利亚证券投资委员会今天发布的声明透露,维多利亚最高法院发现Johnson先生还侵吞公司和客户资金,这是严重的刑事案件,自从自动监测系统推出以来,澳大利亚证券投资委员会对此类事件一直严厉打压。

Johnson先生的侵吞资金行为涉及使用各种Sonray Capital Markets客户的交易账户创建大量资金没有着落的存款,并没有涉及现金的实质性转移。这样做要么是为了获取资金用于个人或Sonray Capital Markets使用,要么是为了对冲追加保证金的交易。

 

未命名

2011年10月,首席执行官Scott Murray离开维多利亚最高法院

从资金没有着落的存款项目中的客户账户提取资金造成的影响导致保护客户账户资金安全方面出现实际缺陷。因此,维多利亚最高法院判定Johnson先生犯有7项罪行,包括3项伪造账目的指控、1个向澳大利亚证券投资委员会提交虚假文件的指控、2个偷窃的指控(总计金额达到742641澳元)、还有1个通过诈骗获得财务利益的指控。

赔偿方案

两年前,2011年11月,一个澳大利亚主要的新闻媒体详细介绍了Sonray Capital Markets的客户可能会获得一定比例的损失赔偿,据Ferrier Hodgson称,当时赔偿金额达到1澳元69分,比前一年估计的1澳元25分到30分要高很多。

更高的估计金额来自于清算机构和盛宝银行之间达成的解决方案,盛宝银行拥有该倒闭的中介经纪商价值2000万美元的股票,盛宝银行和Ferrier Hodgson在赔偿基金中又追加了1850万美元,包括支付给仲裁机构的50万美元的初始费用。

Johnson先生将于2013年11月11日出席最高法院的量刑听审,已经被保释,条件是如果居住地点有变动,就要告知法院,并且要上缴护照,不能在任何国际港口出现,不能接触任何公诉方证人。

(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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