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ICAP与Thomson Reuters宣布获得CFTC掉期执行设施的审批

2013/10/6 21:49 · Forex Magnates

世界最大的衍生品、外汇和国债市场同业经纪商之一,毅联汇业公共有限公司已经宣布其子公司毅联汇业掉期执行设施(美国)有限公司获得了美国商品期货交易委员会(CFTC)的审批,注册成为了临时的掉期执行设施(SEF)。毅联汇业于9月初提交了掉期执行设施的申请,并在9月27日与Thomson Reuters有限公司一样获得了美国商品期货交易委员会的审批(通过美国商品期货交易委员会同一公告公开)。

CFTC有效地审批SEF的申请

Thomson Reuters是在毅联汇业三天后提交的申请,却很快得到了美国商品期货交易委员会的审批,这说明美国监管机构正在快速处理各项申请。在欧洲,这种事情仍多处于起步阶段。

作为得到审批的掉期执行设施,Thomson Reuters将支持外汇、无本金交割远期和期权交易,同时,支持正规和非正规外汇产品的设施交易将于2013年10月2日开始进行。

根据该公司声称,那些在今年7月开始完成了登陆过程的Thomson Reuters客户和FXall客户将能使用Thomson Reuters掉期执行设施交易功能。

根据公司声明,毅联汇业将以新泽西州为总部实施其掉期执行设施计划,其中包括利率掉期、信贷违约掉期、股票衍生品、大宗商品和无本金交割远期等内容。另外,掉期执行设施将利用报价请求(RFQ)和中央订单限制系统运营,并通过经纪商提供大宗交易、电子交叉与执行功能。

上周,毅联汇业在谈到交易声明相关计划时,集团首席执行官Michael Spencer在公司声明中提到,“9月初,我们提交了掉期执行设施(SEF)的申请,这对毅联汇业来说是一个重要的里程碑。

虽然引进掉期执行设施可能会引起短期的市场不确定性,但我相信,以我们在监管市场中的专业知识和经验,以及我们的技术质量和深厚的客户关系,我们期待我们的掉期执行设施能在新的监管环境中成为领先的交易设施。”

除上述消息以外,毅联汇业近期受到媒体关注的方面还包括美国商品期货交易委员会(CFTC)要求该集团欧洲公司毅联汇业欧洲有限公司(IEL)支付操纵日元伦敦银行同业拆借利率的罚金6500万美元,另外,英国金融行为监管局要求IEL支付1400万英镑的罚金,合计8700万美元(根据当日现行汇率计算)。

根据美国商品期货交易委员会的消息,毅联汇业积极与美国商品期货交易委员会和金融行为监管局合作,加强内部程序与控制。毅联汇业表示将把两家监管机构的罚款当作一笔例外的开销。

针对Thomson Reuters授权得到临时性的掉期执行设施许可,该公司外汇全球主管Phil Weisberg声称,“掉期执行设施的实现对Thomson Reuters和我们的客户来说是一个非常重要的里程碑,因为我们以战略执行合作伙伴的身份与他们合作,以满足他们的流程和执行要求。”

Weisberg先生总结道:“展望未来,随着新规定在全球各地生效,Thomson Reuters和FXall的客户可以放心,他们将能够继续以现有的流程执行他们必要的外汇交易,并符合所有的监管要求。”

股价下跌

该消息流出后,毅联汇业的股价出现下跌,造成大约5600万英镑的损失,几乎等同于(以美元计)遭到英国和美国当局罚款的数额。

根据最新的年度报告(2013),与该公司的交易量相比,毅联汇业客户通过其系统进行的日均交易量为1.3万亿美元。

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毅联汇业集团首席执行官Michael Spencer

同时,根据毅联汇业上周发布的最新半年度报告看来,其交易量同比下降了1%。其中,Spencer先生在声明中说到:“在上半年中,我们在某些市场中体会到了全球金融环境的改善。”

Spencer先生解释说:“然而,这已经在夏季被一个超出预想的下滑趋势所抵消了。我们仍然专注于提供我们的成本节约计划,并继续投资新的平台、产品和服务,这将推动我们在未来几年中的增长。”

在9月30日毅联汇业得到掉期执行设施通过审批的消息之前,毅联汇业一家公司Traiana成功的完成了与MarketAxess掉期执行设施的连接,该公司在9月初也获得了美国商品期货交易委员会的临时注册。

根据美国商品期货交易委员会有关掉期执行设施的新规定,MarketAxess掉期执行设施对来自Triana CreditLink服务的首次现场交易进行处理,而CreditLink服务就像是验证交易前信贷限额的信贷中心。

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在毅联汇业最近的年度报告(2013)中,Spencer先生说:“这是我在批发金融市场将近40年的职业生涯中遇到的最艰难的交易环境。毅联汇业2012/13年间的业绩不仅反映出这些市场条件的艰难程度,也反映出我们已经建立的集团多样性和伸缩性。”继同比下降12%之后,该集团公布截至2013年3月31日的收入为1470英镑。

在年度报告中,将过去一年全球增长明显减速的原因归结于私人领域的减债和政府财政的约束。然而,有人认为尽管欧元区和中国的增长放缓,美国经济增长相对于稳步复苏的日本来说更具弹性。

年度报告中的这些观点与毅联汇业在美国市场实现掉期执行设施扩张的计划不谋而合,而美国市场日益高效的监管框架也给掉期执行设施的快速审批提供了帮助。我们将密切关注毅联汇业是否会针对日本或其他亚洲地区采取类似的计划。

作者:Steven Hatzakis   编译吴珂睿







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