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美国政府关闭对外汇行业的影响:CFTC要求NFA更新成员

2013/10/9 20:26 · Forex Magnates

9月25日,美国商品期货交易委员会(CFTC)向管理预算办公室提交了一份有关潜在关闭美国政府准备工作的有序计划。

因此,在10月1日,美国商品期货交易委员会(CFTC)要求美国期货协会(NFA)向其掉期交易商与中间监督部门(DSIO)主管Gary Barnett发送相关成员信息,该部门具有美国商品期货交易委员会关键人员(限制运行后)的重要联系信息,因而美国期货协会的成员公司能与美国商品期货交易委员会的工作人员联系。

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根据美国期货协会(NFA)的网站统计,它监管的成员达到4155个(截至2013年8月),包括55997名相关人员。美国商品期货交易委员会(CFTC)的消息以通知的形式发送给了美国期货协会的成员(I-13-29号通知),同时,美国期货协会的网站上也发布了该通知的一部分内容:

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正如你了解到的,美国政府由于缺乏国会拨款已经关闭。美国商品期货交易委员会以及许多其他机构也将因此而关闭。

根据法律当局表示,有少部分人员已经“排除在外”,因此,他们能参与帮助保护生命和公共财产的工作。这些人员可用来应对紧急情况,并应在必要时进行联系。请注意,他们没有获得进行正常经营活动的授权。

如果贵公司有任何有关正常运营活动以外的问题需要联系美国商品期货交易委员会的话,请联系以下掉期交易商与中间监督部门的联系人。

*点击这里查看美国期货协会网站上的完整通知。

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受条款保护

值得庆幸的是,根据反缺陷法案中的例外条款,一些用于保护重要人类生命和财产的紧急功能可排除在外,这可能导致刚刚发生的拨款失误等结果。

有关美国商品期货交易委员会(CFTC)那些受到影响,以及仍然可使用的功能的举例如下。还应注意,美国商品期货交易委员会(CFTC)网站在拨款失误的情况下不会进行更新和维护,除非必须要解决有关人类生命安全或财产保护的紧急风险。

根据条款,美国商品期货交易委员会的应急功能将继续正常运行,尽管为了给参与相关金融市场的公共成员提供最佳保护,有一些功能的使用限定了一定的范围。

目前,CFTC暂时停止运营

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根据计划内容,尽管员工可执行某些功能,但美国商品期货交易委员会大部分的运营将在拨款失误期间内中止。这包括但不限于以下内容:

• 执行部门的大多数功能,包括但不限于:受害者投诉的审查和调查、针对违法者采取行动,并保护受害者的任何资产,同时协助其他执法机构处理违法和监管问题。

• 市场监察部门、结算与风险部门和掉期交易商与中间监督部门的大多数功能除了对商品和期货市场进行监管与监测工作的少数例外员工以外,市场监察部门、结算与风险部门和掉期交易商与中间监督部门将停止运营。

• 规则制定及其他一些责任相关的工作由Dodd-Frank华尔街改革与消费者保护法案L. No. 111-203.授权进行。

CFTC根据例外条款继续运营

根据该计划,CFTC将维持一定的例外员工:

市场监管部门(DMO)、结算与风险部门(DCR)和掉期交易商与中间监督部门内对期货市场、清算所和中介机构进行监管检测的员工;处理公开诉讼案件的执法人员;以及某些其他必须或偶然执行上述工作的员工。

有限的市场监察部门/结算与风险部门/掉期交易商与中间监督部门例外员工将只进行最低程度的监管和监测,同时,执法部门的大部分功能将中止。

根据5 U.S.C. §7511(b)(1),4位由总统任命、获参议院确认的专员将在拨款失误期间继续工作。

此外,消费者推广办公室与检举办公室将在拨款失误期间继续正常运营,因为它们的运营资金并不在委员会的年度拨款之内。

美国证交会运营资金所剩无几

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监管并审查美国股票交易与证券市场的政府机构美国证交会(SEC)于9月27日在其网站上,宣布了类似准备关闭运营的工作(继美国商品期货交易委员会发布两天后)。

然而,美国证交会媒体发言人John Nester评论说:“美国证交会将在资金失误期间继续运营。”他进一步补充说,美国证交会具有大多数其他美国机构不具备的资金:“我们相信我们的运营余额足以让我们在拨款失误期间持续运营几个星期的时间。”

根据美国证交会及其网站上公布的内容看来,尽管如此,反缺陷法案中的例外条款还允许美国证交会继续运营类似其他机构的紧急功能,因为,美国证交会是保护市场参与者和公共成员的基本机构。

FINRA由该行业提供运营资金的监督机构 – 金融行业监管局(FINRA)是一个经国会授权的非营利性组织,其功能与美国期货协会相似(作为一个私人非政府机构),作为经纪交易商(BD)的指定自律组织(DSRO),其中包括美国证券经纪行业中由633622名注册代表组成的4218名成员(公开的)。虽然金融行业监管局没有做出任何有关美国证交会备忘录(我们都知道的)的直接公告,现在还不清楚他们是否会发布 – 如果美国证交会在接下来的几天宣布资金耗尽的话。

作者:Steven Hatzakis   编译吴珂睿







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