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美国联邦调查局开展外汇操纵刑事调查

2013/10/14 19:23 · Forex Magnates

全球监管机构都致力于确保对外汇业进行全面监管,美国在这方面一直走在前列,推出了多德弗兰克法案,对金融市场的总体架构进行全面监管。

多德弗兰克法案规定,应对外汇交易的总体方式进行调查,包括交易流程的每个方面,从客户资金保管,到交易后报告流程,全都要符合新的总体流程要求。

尽管有这些非常详细的规定,但是各机构中违规行为仍然存在。上周末,美国联邦调查局对外汇市场基准汇率操纵进行了刑事调查,进一步增强了美国商品期货交易委员会的实力,利用适用的民事诉讼程序,该监管机构对实施相关犯罪行为的公司提起诉讼。

此次特殊调查是由美国联邦调查局开展的,6月份,英国金融市场监管机构——金融行为监管局发表了一份公告,公告称其正在对相关指控进行回应,指控称,银行经销商通过即时通讯收集信息,使用客户指令来改变基准汇率。

伦敦银行同业拆借利率操纵刑事犯罪?

外汇市场监管当局对伦敦银行同业拆借利率操纵一直深恶痛绝,通常对相关公司处以非常严厉的处罚,例如最近对干涉日元伦敦银行间拆放利率的毅联汇业处以6500万美元罚款。

就在上周,瑞士监管机构——瑞士金融市场监管局也宣布与国外监管机构密切合作,因为其他一些国家的多家银行可能有牵连,因此要不断扩大相关行动的国别范围。

今年早些时候,苏格兰皇家银行的日本子公司——苏格兰皇家银行证券日本公司因为操纵日元和瑞士法郎伦敦银行同业拆借利率而被处罚3.25亿美元。此类处罚金额非常高,相关调查信息来源匮乏,范围非常广泛,往往仅处以罚金就可以达成和解,没有提起刑事诉讼。

关于基准汇率,路透每小时发布160个国家的汇率,每半小时发布交易最多的21个国家的汇率。这些报价是每半小时报价启动前30秒钟开始的一分钟的时间里所有交易的中间值。交易范围较小的货币相对应的报价确定时间为2分钟。

美国联邦调查局过去曾协助过伦敦银行同业拆借利率操纵调查,比如20115月英国金融市场行为调查,每日电讯报报道了4家大型银行机构在调查中对美国商品期货交易委员会和美国联邦调查局提供了帮助。

在对外汇伦敦银行同业拆借利率操纵相关犯罪者提起刑事诉讼方面,美国联邦调查局获得了立法机关的授权,对违规行为采取的措施可能不仅仅是几百万美元的罚款。

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(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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