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Aussie Rob因ASIC严惩外汇培训软件获5年禁令

2013/10/18 14:10 · Forex Magnates

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于10月17日进一步对运营销售外汇交易软件及相关培训课程的无牌开发商和供应商进行了查捕。

在这种特定情况下,澳大利亚证券投资委员会于10月17日宣布勒令Robert Lloyd Wilson五年不得提供金融服务,并警告公众不要与不合格的商人进行交易。

通过研讨会进行欺骗性推广

“Aussie Rob”的Wilson先生来自昆士兰,他担任Aussie Rob金融服务私人有限公司、Lifestyle Trader私人有限公司,以及Lifestyle Investor服务有限公司(LIS)的董事。这些公司推销并销售共享交易软件。

监管当局经过对其在市场中的误导和欺骗行为进行过调查之后,对Wilson先生采取了行动。澳大利亚证券投资委员会(ASIC)此前就已经警告过交易者,因为Wilson先生声称高达120%的年交易收益,这造成了误导和欺骗。

通常情况下,这些交易系统锁定那些新接触外汇交易的私人个体,通过其软件和培训服务征收大量费用是他们的惯用伎俩,作为金融顾问,他们没有牌照,同时,他们还与零售外汇公司建立合作关系,作为中介经纪商获得佣金。

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国际上,监管当局已普遍豁免了这些公司,条件是他们不提供金融建议或作为一家外汇公司运营,然而,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)正加强对澳大利亚金融领域的严格控制,履行其保护客户免受欺骗,遭到潜在风险的承诺。

今年年初,澳大利亚证券投资委员会禁止Lifestyle集团前首席执行官提供金融服务三年。在此之前,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于2012年4月与清算商Gavin Morton采取措施,查找并恢复了公司资产。

据澳大利亚证券投资委员会发现,在当时的情况下,来自昆士兰的Murray John Priestley在2009年4月6日及2011年12月9日期间对公司进行管理,在此期间,他向客户发表误导性声明,并向客户保证,“Aussie Rob Lifestyle Trader”这款外汇软件并不是建立在移动平均数之上的,而事实上,他根本不知道该软件是如何运行的。

可疑的营销

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)还发现Priestley先生亲自参与了一项名为“经营投资者”的产品开发和营销工作中,同时,他还涉嫌有关营销方面的误导性或欺骗行为。

Wilson先生没有澳大利亚金融服务(AFS)执照,同时,也并非AFS持有人的授权代表,但他最近一直都在推销新货币和股票交易公司,包括投资公司Connect Private Wealth及其提供交易建议的资讯。

澳大利亚证券投资委员会董事长Peter Kell在一项公开声明中,说到:“Wilson先生不可接受的行为导致他被禁止进入进入金融服务行业。市民应避免参与那些承诺高回报的投资计划,特别是涉及“快速致富”的电脑交易系统。”

误导性红线和绿线

Wilson先生在研讨会上和网上推广的是一个名为“Aussie Rob Lifestyle Trader”的交易计划,包括表示在进行商品、股票、外汇和基金交易时,“何时进入和何时退出”的红线和绿线。

据说,这些红线、绿线是由追踪市场买卖双方的算法(一种电脑交易策略)生成的,他们并不是建立在移动平均数之上的,但它却塑造了一种无与伦比的印象。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)发现这些红线、绿线是由以收盘价移动平均数为基础的算法生成的。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)还发现Wilson先生作为LIS的董事明知故犯,在提交给ASIC的文件中作出虚假陈述,在申请自愿注销LIS时,他说该公司并无多少负债。事实上,根据金融督察服务机构(FOS)的判决,该公司欠下客户1万余美元,同时,还有21个未解决的纠纷,其提出的赔偿总额超过191000美元。

Wilson先生禁止提供金融服务五年的禁令从2013年10月15日开始生效。

作者:Andrew Saks McLeod   编译吴珂睿







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