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CySEC要求其投资公司提供合并结构相关细节

2013/10/26 09:25 · Forex Magnates

由于提高对成员公司监管透明度的需要,塞浦路斯证券交易所委员会(简称CySEC)于10月24日针对塞浦路斯投资公司(CIF)发布了一项通知,要求每家公司在截止2013年11月15日之前提供一些有关企业结构,及其与任何母公司、控股公司、子公司,或其他直接或非直接共有结构关系的相关信息,具体细节如下。

塞浦路斯投资公司必须在11月15日之前提交一份问卷,并为每个CIF成员选择一份期权列表。该公告是一项指令(即2012年DI144-2007-05指令E部分)的一部分,该指令与公司的资金充足,以及公司合并部分等监管有关。

更具体地说,符合该指令E部分第1、2、3段具体情况的CIF将由该委员会进行综合监管,此外,根据该通知,现在已经对他们进行了单独的监管。

不符合这些情况的CIF可继续由该委员会仅进行单独监管。然而,为了确定适用性,所有CIF都必须完成一份表格,并通过电邮发回到CySEC在声明中提供的邮箱地址,不得超过11月15日。以下是有关适用各公司类别年底资产表格的一部分(截至2013年12月31,以欧元计)。

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通知CI144-2013-27部分内容

CySEC于10月24日发布的表格必须与CIF所属集团的结构图一齐提交给最终受益人 – 自然人。

该图必须包括各实体的名称、持股百分比、成立国家、活动和主管部门(如适用)等内容。对于那些拥有子公司的塞浦路斯金融控股公司,而这些子公司又不在管辖范围内的,可在第6章找到更多相关信息。

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通知CI144-2013-27部分内容

此外,从上图中可以看出,符合上述第4类或第5类的塞浦路斯投资公司必须在2013年12月31日前公布年底的资产负债表(以欧元计)。CySEC公布的完整通知可在其网站上查看。

全球外汇面临的普遍监管挑战

除了该国银行中心近年来所面临的严峻的经济挑战,以及外汇公司近期面临的挑战,如果监管机构继续提高监管和效率,为成员提供便利的合作与合规环境,这个为外汇公司找到的外汇中心可能将再次受到关注,因为它连接着欧洲、亚洲、非洲和中东。

该监管机构(或任何监管机构)所面临的挑战悖论是找到为市场参与者提供足够保护,却又不限制他们的自由,让客户自己去寻求其他替代方案的平衡(如在其他司法管辖范围内的外汇市场监管)。希望监管机构现在可以从其国外同行此前的错误(或自己的失误)中学到更多东西,并将其作为监管人员根据市场演变而演变的方法。

交叉监管合作的数量也是市场标准规定的一个潜在推动力,这可能构成另一个供应商在考虑成本和运营便利时,所寻求的消除监管套利的挑战。 这是另一个悖论,因为全球规定的好处消除了监管效率的多样性,以及他们对终端用户和公司造成的影响。

作者:Steven Hatzakis   编译吴珂睿







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