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美国商品期货交易委员会2013财年共实施82次执法行动,罚金总额创17亿美元纪录

2013/10/27 13:00 · Forex Magnates

由于美国最近的监管收紧政策,以及金融监管机构打击欺诈力度的加大,美国商品期货交易委员会今天发布官方公告称,2013年9月30日结束的2013财年的执法行动涉及罚金总额创17亿美元纪录。

2013财年,美国商品期货交易委员会执法部执法行动涉及罚金达到其运行经费的7倍以上,据公告称,在以前开展的调查的基础上,2013财年执法部新开展的调查达到290多个。17亿美元的罚金包括15亿美元的民事罚款和2亿美元的赔偿和追缴。

执法部指出,今年属于执法次数非常高的年份,但比2012财年有所下降。美国商品期货交易委员会执法部主管David Meister最近宣布辞职,并将于10月末离职,汇亨认为,他在这些执法行动中的贡献较大。

美国商品期货交易委员会创下新纪录

Meister以前曾在一家知名的律师事务所担任白领刑事律师,这一职务的相关经验为其在调查方面提供了帮助,因为在2013财年,美国商品期货交易委员会提交的大约93%的案件涉及平行的刑事诉讼程序,相关涉案人员最高被处以50年监禁。美国商品期货交易委员会主席已经任命现在的执法部首席顾问Gretchen L. Lowe取代Meister,出任执法部代理主管。

来源:美国商品期货交易委员会2012财年业绩报告

技术提供方面,2012财年前期,在监管和执法系统、日常运作、基础设施维护方面,委员会投资了6600万美元用于开发和加强业务,并实现业务的现代化,而且在这方面似乎已经得到了回报。根据最新的年度业绩报告,2012年9月30日结束的2012财年,委员会资产负债表显示总资产达到2.203亿美元,比2011财年上涨64%。

2012年4月17日,在白宫玫瑰园,美国总统奥巴马向美国商品期货交易委员会主席Gary Gensler和美国财政部部长Timothy Geithner,建议,在商品市场方面,特别是石油,应对市场操纵行为进行更为严厉的惩处。总统的鼓励为美国商品期货交易委员会的努力奠定了基础,总统对国会的敦促为委员会的工作做好了准备。

跨机构合作

“我们主要以案件的影响来作为成功标准:对市场行为形成正面影响,惩处和阻止非法行为,并要求违规者向受害人进行赔偿。”美国商品期货交易委员会执法部主管David Meister在谈到今天的公告时说。

“随着我们开始实施酝酿了几十年的最高法案——新多德弗兰克法案,我们接受的案件和实施的处罚表明,执法部坚定的致力于保护市场参与者,促进市场诚信。就我个人而言,我将在本月末离开美国商品期货交易委员会,我想要感谢执法部员工在过去3年来对我的支持,能够领导这样一支专业化的公职人员团队,我为此感到自豪和荣幸。”Meister最后在新闻稿中说。

据今天的公告称,执法部还与联邦和各州的刑事、民事执法机构进行合作,在300起调查和起诉中共享信息,这反映了美国商品期货交易委员会对故意违反商品交易法案的刑事诉讼的支持。

2013财年美国商品期货交易委员会主要执法活动涉及以下方面:

  • 伦敦银行同业拆借利率和其他利率基准
  • 客户资金保护(全球曼式金融、美国百利和其他)
  • 多德弗兰克法案实施前后的其他操纵和交易违规行为
  • 合约市场故意违规
  • 期货经纪商和中介经纪商违规
  • 违反多德弗兰克法案的虚假陈述
  • 违反多德弗兰克法案的贵金属欺诈指控
  • 庞氏骗局——成功审判

美国商品期货交易委员会的公告全文可以查看其网站。

未命名

(作者:Steven Hatzakis  编译:我本豪情)







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