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美国商品期货交易委员会对外汇欺诈和侵吞客户资金行为处以40万美元罚款

2013/10/30 19:15 · Forex Magnates

美国政府继续对国内外汇欺诈行为进行打击,今天,又有3名人员及其所有的公司因为外汇欺诈和侵吞客户资金而被处罚。

美国商品期货交易委员会今天确认,获得了美国乔治亚州北区地方法院的同意令,对Louis J. Giddens、Jr, Anthony W. Dutton和Michael Gomez处以高达40万美元的罚款。

根据该法院命令,乔治亚州Fayetteville 的Giddens被要求赔偿投资者29759.49美元,并支付10万美元的民事罚金,乔治亚州桃树郡的Dutton被要求赔偿客户56604.35美元,并支付10万美元的民事罚金,佛罗里达Valrico的Gomez被要求赔偿赔偿68000美元,并支付75000美元的民事罚金。

预计回报时过分乐观

除了经济处罚,法院命令还永久禁止被告进行交易和注册,不得违反美国商品交易法的反欺诈条例。

2011623日,美国商品期货交易委员会对被告提起了反欺诈指控,2013102日,美国地方法院法官William S. Duffey, Jr.,下达了该项命令。

根据该法院命令,美国商品期货交易委员会发现,20101月到10月期间,Giddens 和Dutton分别经营外汇管理集团有限公司和Pinnacle Capital合伙有限公司,募集和接受朋友、同事的资金进行场外外汇合约交易。

据法院命令称,Giddens和Dutton将募集的资金转移到另一家他们所有并运营的公司——Pinnacle Trade集团有限公司。转移到Pinnacle Trade的资金或者是存入到外汇交易账户,或者是存入到由Gomez控制的银行账户中,从而利用投资者资金进行交易。然而,命令发现,不是所有投资者资金都用于外汇交易,Gomez 和Dutton截留了一部分资金。

命令还发现,相关当事人在网站上发表声明,保证外汇交易的月回报率将达到5%10%,网站没有披露外汇交易相关的任何风险,事实上,过去的业绩并不能保证未来的盈利。

除了保证向投资者支付固定的回报,法院命令还发现,Giddens 和Dutton拟写了保证说明,说明承诺向投资者返还本金以及5%10%的月回报,并提供准备好的在线账户报告,报告显示当前保证说明的净余额,这些说明并没有披露外汇交易相关的任何风险。

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(作者:Andrew Saks McLeod   编译:我本豪情)







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