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对美国外汇和期货行业的更多审查——CFTC要求中介经纪商、商品基金管理者和期货顾问在NFA进行注册

2013/11/6 19:11 · Forex Magnates

多德弗兰克法案实施后的监管改革已经彻底改变了美国的金融交易环境。

美国金融市场监管机构——美国商品期货交易委员会已经针对提供金融服务的公司发布了一套新的试行条例,所有注册的中介经纪商、商品基金管理者、以及商品交易顾问都必须注册成为注册期货协会的会员,并要维持会员身份,目前,美国国家期货协会是美国唯一的注册协会。

根据近来美国管理条例的进展情况,美国商品期货交易委员会发布了新的条例,要求注册公司注册成为注册期货协会的会员,并要维持会员身份。期货经纪商、掉期交易商、主要的掉期参与者等注册经纪交易商必须在美国国家期货协会进行注册,并且只能与注册会员公司进行交易,然而,由于掉期交易的独特性,对于某些中介经纪商、商品基金管理者或商品交易顾问,他们没有注册成为会员也能提供服务,这种情况是可能的。

美国商品期货交易委员会在网站上发布了一份通知:“按照委员会条例和美国国家期货协会细则1101的共同要求,所有中介经纪商、商品基金管理者或商品交易顾问必须在委员会进行注册,这些机构如果希望直接与期货经纪商、掉期交易商、管理服务提供商进行交易,必须成为美国国家期货协会的会员,同样,必须确保只与成为美国国家期货协会会员的中介经纪商、商品基金管理者或商品交易顾问进行交易。然而,由于掉期交易的独特性,某些中介经纪商、商品基金管理者或商品交易顾问不受委员会条例170.15或170.16章以及美国国家期货协会细则1101的限制,这些在委员会注册的公司仍有可能为客户提供服务,而无需成为美国国家期货协会的会员。

美国国家期货协会是一个自律组织,管理期货和零售外汇交易,目前已经有几千个注册公司,其中有1278个注册中介经纪商、1659个商品基金管理者和1042个商品交易顾问。为了成为注册会员,公司和个人需要完成水平测试,完成相关申请,并支付相应的费用。

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(编译:我本豪情)







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