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7家银行被指控涉嫌汇率操纵,汇丰银行宣布与监管当局合作

2013/11/6 19:50 · Forex Magnates

2013111日周五,美国联邦纽约曼哈顿地方法院收到了一项集体诉讼,诉讼指控巴克莱银行花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、摩根大通、苏格兰皇家银行和瑞银集团涉嫌汇率操纵。

据彭博社报道,原告Haverhill退休系统是马萨储赛州一家针对公共部门雇员的缴款退休基金,Haverhill退休系统指控7家主要银行阴谋操纵基准汇率WM/Reuters,使该基金按照全球指数进行的外汇交易、退休金计划和储蓄账户遭受损失。

此次诉讼的细节是,原告打算代表所有受到操纵行为影响的其他受害者,指控这些相关银行违反了美国谢尔曼反垄断法案第一章,该法案确定,任何形式阻止交易的商业阴谋都是违法的。

正如汇亨所持续报道的,一项由瑞士金融监管机构——瑞士金融市场监管局牵头的国际调查正在进行,该监管机构宣布,正在对由多个金融市场参与者提起的关于外汇操纵的指控进行调查。

最近,英国金融行为监管局等监管机构,以及美国联邦调查局等有权提起刑事起诉的执法机构也开始对此事进行调查。

调查最初一直关注一个聊天群组,交易商在3年里通过彭博社终端发布即时消息,涉嫌在客户指令之前使用聊天群组执行自己的交易,操纵基准汇率WM/Reuters。

还有一项虽然规模较小但是类似的调查,是由新加坡金融市场监管局开展的,在长达1年的监测行动中,该监管机构发现133个交易者操纵以汇率为主的基准。之后,各机构开始对交易者实施纪律处罚,目的是证明自己愿意配合监管机构的工作。在针对这些主要的西方银行的诉讼中,与监管机构开展一定程度的合作的意愿已经得到证明,但是内容还尚未知晓。

汇丰银行与英国金融行为监管局进行合作

114日,汇丰银行发布了3季度临时管理声明,该银行成为最新配合全球外汇操纵调查的主要银行。

该银行确认,在外汇市场交易相关交易方面,英国金融行为监管局正在开展调查,各国的一些其他监管机构也在对一些公司开展调查,包括汇丰银行在内。管理声明还指出:“我们正在配合调查,调查正处于早期阶段。”

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(作者:Avi Mizrahi    编译:我本豪情)







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