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美国金融业监管局对美国贸易控股结算公司和SG美洲证券公司罚款180万美元

2013/11/8 14:18 · Forex Magnates

finra美国证券监管机构,美国金融业监管局报告称已经对违反其规定的美国两家主要经纪商进行罚款。美国贸易控股公司和SG美洲证券公司都因为交易报告和监督力度问题而分别被监管机构进行了金融罚金。

证券监管独立机构对美国贸易控股公司和SG美洲证券公司处罚总额180万美元的总罚金。官方媒体发出通告表明美国金融业监管局“已经处罚美国控股贸易清算有限公司1,150,000美元,SG美洲证券有限公司675,000美元。”

美国金融业监管局市场监管的执行副总裁,Thomas Gira在一份声明中说:“监管机构收到正确,及时以及完整的有关大型期权持仓量,尤其是涉及正在进行交易的账户的持仓量是至关重要的,因为这些信息对于建立市场监管以及保护市场的诚信是必不可少的。”

美国贸易控股有限公司

该条法令的详细内容说明:“美国金融监管局发现2007年5月到2010年1月,美国贸易控股有限公司未能及时统计确定的正在同时进行的可报告的持仓量,这直接冲击了将近4,100个账户,并且导致该公司未能报告大约140万的持仓量。除此之外,美国贸易控股有限公司未能创建和维护合理的监管程序和监管系统来确保其服从对期权持仓量准确报告的规定。”

SG 美洲证券有限公司

该条法令中继续说明:“美国金融监管局发现从2007年12月到2013年1月,SG美洲证券公司未能报告大约500,000例场外交易期权持仓量;未能报告场外交易对手的期权持仓量或者未能正确地报告其场外交易客户的期权持仓量,超过600,000例;并且未能或者错误地报告了指数期权持仓量,超过900,000起。此外,SG美洲证券公司未能建立并维护合理的监管程序和监管系统来确保其服从对期权持仓量准确报告的规定。”

原作者:Adil Siddiqui 编译:小雨叮当







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