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美国国家期货协会指控欧洲太平洋控股公司涉嫌欺诈

2013/11/11 23:35 · Forex Magnates

美国国家期货协会宣布,已经对欧洲太平洋控股公司及该公司的主要相关人员Alexander Craig Blum分别提出指控,已于117日提交给监管当局。

美国国家期货协会对指控进行了总结,指出欧洲太平洋公司和Blum实施诈骗、蓄谋欺诈等非法活动,并向美国国家期货协会提供虚假信息。

美国国家期货协会还指出,欧洲太平洋没有注册成为协会会员就开展外汇业务,并使用补充分的披露文件。

与声名狼藉的公司进行业务联盟

欧洲太平洋公司受到美国国家期货协会的关注是在协会对Prodigy资产管理有限公司调查期间,Prodigy原来是美国国家期货协会的期货顾问和期货基金管理者会员。

20136月,Prodigy被永久禁止成为美国国家期货协会会员,该公司寻求与委员会就指控达成和解,指控称,Prodigy及其当事人未能配合美国国家期货协会对其运营情况的调查,而且还可能涉嫌期货基金欺诈。在达成和解方面,Prodigy及其当事人对指控不承认也不否认,没有发现他们的违规证据。

在对Prodigy调查过程中,美国国家期货协会了解到,Prodigy还有一个重要当事人Dustin Collins,此人还是Ottoman集团有限公司的当事人,Ottoman集团有限公司20129月向美国国家期货协会提交期货交易顾问、期货基金经理人、中介经纪商、外汇公司和掉期公司会员申请。

当年12月,所有申请都被退回,Collins和Ottoman公司没有美国国家期货协会会员资格。该监管机构非常熟悉Ottoman公司,因为协会20129月收到了一名客户对该公司的投诉,指控欧洲太平洋公司和Blum使用其Ottoman账户进行交易。

掩盖管理账户事实

在对欧洲太平洋控股公司的指控中,美国国家期货协会还指出,协会2010对欧洲太平洋运营各方面的进行了检查,从而确定Blum向美国国家期货协会提供虚假信息,Blum告诉美国国家期货协会检查人员他及公司没有管理客户账户。

另外,在2013年检查过程中,美国国家期货协会发现,欧洲太平洋公司及Blum使用误导性披露文件和欺诈性营销材料招募托管账户客户,美国官方在检查过程中及进行了严格的合规检查,并保留了记录。

美国国家期货协会合规条例2-39(a) 相关部分要求:在外汇交易方面,会员和员工招募客户、为客户介绍交易对手方、代客管理账户,要遵守美国国家期货协会合规条例2-36的章节(b)和(d)。

在美国国家期货协会2010年对欧洲太平洋公司检查中,Blum向美国国家期货协会表示他及其公司都没有管理客户账户。

2013年,美国国家期货协会进一步进行检查,Blum称他及其公司在200710成为美国国家期货协会会员之后,只管理过3个账户,据Blum称,这些账户是在20129月和10月间开立的。Blum针对美国国家期货协会的这些说法实际上都是虚假的,与其说法相反,从2007年开始,他及公司至少管理过21个客户账户。

美国商品期货交易委员会条例4.35相关部分规定,期货交易顾问的披露文件必须包含条例中规定的特定相关信息,包括截止日期的货交易顾问或其他人管理的账户数量;截止到披露文件日期的总管理资产,以及账户和实际交易业绩。另外,条例要求期货交易顾问保留所有支持文件,必须能够对其业绩数据进行证明。

201278日,欧洲太平洋将披露文件提供给现有客户和潜在客户,披露文件未能涵盖美国商品期货交易委员会条例4.35要求提供的业绩相关信息,包括公司管理的账户数量,包括其披露文件提交时管理的客户总资产。

阅读小字号附属细则——除非它不准确

据美国国家期货协会称,Blum先生报告虚假业绩,据说他为欧洲太平洋的一名客户提供营销材料时,展示了他在20068月到20128月期间的业绩,此后这一事件的真相被曝光。

该材料包括每个月的业绩,显示Blum在此期间的总收入达到162%

这样的利润率是虚假的,并具有误导性,美国国家期货协会对Blum先生在此期间进行的实际交易的客户账户的业绩进行了分析,结果显示,这些账户根本没有盈利,实际上是损失率为16%97%

另外,Blum及其公司被指控与没有在美国国家期货协会和美国商品期货交易委员会进行注册的第三方公司进行交易。

此事的结果将由法院决定,但是美国国家期货协会根据指引也要对其违规行为进行惩处,可能包括批评指责,以及对该公司涉及的6项违规,每项违规最高处以25万美元的罚款,或者是取消(暂停)美国国家期货协会会员资格。

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(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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