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高盛集团与劳埃德银行集团卷入外汇市场操纵调查

2013/11/11 15:42 · Forex Magnates

自瑞士金融市场监管局(FINMA)宣布对外汇市场可能存在的操纵行为进行调查后,11月6日,美国最大的投资银行,高盛集团与英国最大的零售银行之一,劳埃德银行集团成为最新卷入近期国际汇率操纵调查的两家主要金融机构。

根据汇亨的跟踪报道,针对汇率操纵的调查正在一些国家中进行,并在瑞士金融市场监管局宣布收到多个金融参与者提出的操纵指控后,为公众所知。

调查似乎集中在聊天群,交易商会通过他们的彭博资讯终端向这里发送即时消息。三年之间,银行交易者在诸如名为“The Cartel”和“The Bandits俱乐部”的聊天群中与竞争对手分享信息,让他们在处理客户订单之前先执行自己的交易,并就吸毒及其操纵汇率基准的能力进行调侃。

在11月6日提交给美国证券交易委员会(SEC)的季度报告中,美国极具实力的投资银行,高盛集团的货币和商品被例如监管调查的对象,同时,该公司的业务也将遭到审查。

Goldman-Sachs-Logo该名单包括一些金融行为,如遵守SEC的卖空规定、算法交易、交易报告、“建立利率基准的相关通信”和内幕交易。高盛集团表明它正在积极配合所有的监管调查和审查。

世界各地的货币市场监管机构,如英国的金融行为监管局和法律部门,如美国的联邦调查局证实了他们正在对此事进行调查。巴克莱银行、汇丰银行、瑞士联合银行、德意志银行、摩根大通、花旗集团和苏格兰皇家银行已经确认了该调查。据称,一些外汇交易者还因此暂停了他们的工作。

英国顶尖的银行之一,劳埃德银行集团于11月6日,与高盛集团同一天宣布意识到一些监管机构和执法当局正在对外汇交易进行调查。根据该银行的声明,管理层针对此次的调查,谈到:“我们认为应慎重地对近几年我们的外汇交易进行审查,并已经展开了审查工作。”

在对美元、日元和英镑的伦敦银行同业拆借利率操纵调查与欧洲银行同业拆借利率(Euribor)操纵调查过程中,一些主要的金融机构已经遭国际监管机构罚款超过35亿美元。LLOYDS

伦敦银行同业拆借利率和欧洲银行同业拆借利率调查所产生的总体影响目前尚未知晓,因为该问题仍在处理中,例如,11月8日,英国的严重欺诈办事处宣布对已经遭到美国起诉的3名前毅联汇业经纪商进行调查。

(作者:Avi Mzrahi   编译:吴珂睿)







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