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新西兰史上最大庞氏骗局黑手被判入狱10年

2013/11/16 11:13 · Forex Magnates

经过几个月的审判,终于迎来了自新西兰金融市场经济成立以来,史上最大庞氏骗局黑手David Ross的最终审判。

David Robert Gilmour Ross在经过了重大欺诈案件调查局(SFO)与新西兰新成立的金融市场监管机构,金融市场管理局(FMA)的联合调查后,被惠灵顿地区法院判处10年领10个月的有期徒刑。

投资者亏损总额达1.15亿美元

新西兰是直到最近才被认为是外汇公司在建立业务时受到政府干预最低的方便之地,以便在战略上接近极具价值的亚太地区。

在过去一年里,新西兰金融市场管理局在继澳大利亚之后开始设定一系列的规定,建立起监管金融市场参与者交易活动的方法。

在Ross先生的案件中,他于今年8月受到伪造账目等四项刑事指控,并受到重大欺诈案件调查局的一项盗窃指控。

他承认了三项新西兰金融市场管理局提出的罪行,即在没有注册的情况下提供金融服务,向新西兰金融市场管理局做出虚假声明,以获得授权金融顾问(AFA)的认证,并向新西兰金融市场管理局提交明知是虚假或具有误导性的文件。

对Ross先生、Ross资产管理(RAM)及相关实体公司的调查始于去年10月,当时,新西兰金融市场管理局收到了来自投资者们有关无法取回其资金的投诉。随后,新西兰金融市场管理局即与重大欺诈案件调查局展开了联合调查。

Ross先生也承认他在多项资产类别中谎报客户投资,运行庞氏骗局。

大部分客户投资组合是通过一个虚构的、从未存在过的经纪商“Bevis Marks”进行投资的,结果在2012年9月,Ross骗取投资资金达到3.85亿美元。gavel

伪造账目

2000年6月至2012年9月期间,Ross先生虚报通过虚构证券交易盈利3.51亿美元。投资者的损失总额超过了1.15亿美元。

重大欺诈案件调查局主管Julie Read说:“超过1200个客户账户收到Ross欺诈的影响,他给很多人带来了灾难性的伤害。对这些个人来说,不但是受到了金融损失,同时,对在新西兰进行交易进行的那些投资者也造成了严重的影响。重大欺诈案件调查局在保持警觉,打击金融犯罪方面至关重要,好让我们不会再看到诈骗犯罪卷土重来。”

新西兰金融市场管理局首席执行官Sean Hughes作为一名监管官员,他看着新西兰金融市场管理局从拥有一些服务供应商发展到一个备受尊重的机构,并计划于今年年底离职。他公开对那些信任其有关David Ross财务状况的投资者表示极大地同情,同时宣布法律已经得到了修改。

Hughes说:“从明年开始,投资机构旗下管理客户投资组合的金融顾问将不得持有投资资金或财产。

这个改变将能更好地保护投资者的资金安全,同时,新西兰金融市场管理局针对授权金融顾问的风险监管将确保他们履行新的义务。”

作者:Andrew Saks McLeod   编译吴珂睿







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