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美国商品期货交易委员会命令全球曼氏金融支付10亿美元赔偿金弥补客户损失

2013/11/19 20:24 · Forex Magnates

全球曼氏金融事件上,美国商品期货交易委员会尽力使受害者得到一个相对较好的结局,这是一个重大胜利。

美国商品期货交易委员会网站上刚刚发布的一份官方声明称,委员会获得了联邦法院同意令,要求被告全球曼氏金融有限公司支付12.12亿美元,据公告称,该笔资金用于赔偿全球曼氏金融的客户,弥补客户在2011年全球曼氏金融倒闭事件中遭受的损失。

据公告称,2013118日,美国纽约南区地方法院法官Victor Marrero下达了同意令,对全球曼氏金融处以1亿美元的罚金,按照破产法,全球曼氏金融在对客户及其它因公司倒闭产生的债权人进行完全赔偿后,再支付该笔罚金。全球曼氏金融管理人获得破产法院许可,使用全球曼氏金融的资产对客户进行全额赔偿,从而弥补客户所有损失。

这一事件的进展受到业内和全球媒体的广泛关注,包括Jon Corzine关于此案的证言,同意令源于美国商品期货交易委员会2013627日提交的指控,当时,委员会指控全球曼氏金融及其他被告非法使用客户资金(见美国商品期货交易委员会2013627日新闻稿6626-13)。

承认负有责任

如上述同意令和指控称,在同意令中,全球曼氏金融承认对其雇员的行为和疏忽负有责任。美国商品期货交易委员会继续对其他被告进行起诉:全球曼氏金融控股有限公司、Jon S. Corzine和Edith OBrien

美国商品期货交易委员会的起诉指控全球曼氏金融作为注册期货经纪商,违反美国商品交易法和美国商品期货交易委员会条例中保护期货经纪商客户资金以及要求注册人尽职调查的规定。

指控特别指出,在201110月的最后一周,全球曼氏金融违法使用客户隔离资金用于自营业务及其子公司的运营经费。

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正义的天平——来源:美国商品期货交易委员会

除了非法使用客户资金,指控还指出以下几点:一是全球曼氏金融在得知,或应当得知客户账户资金不足时,未能立即通知美国商品期货交易委员会,这属于违法行为;二是在提交给美国商品期货交易委员会的报告中进行虚假陈述,未报告客户账户金额不足的情况;三是违反美国商品期货委员会条例的规定,使用客户资金进行未经许可的证券投资,证券投资不具有适合性和高流动性;四是未能对全球曼氏金融持有的商品交易账户的处理情况,以及其合作伙伴、管理人员、员工及代理商的行为进行尽职监管。

多方支持

据该官方公告称,美国商品期货交易委员会对美国纽约南区、伊利诺斯北区律师办公室、联邦调查局、证券交易委员会、以及英国金融行为监管局的支持表示感谢。2011年,全球曼氏金融破产时消息震惊世界,之后,美国商品期货交易委员会开始立案,尽力了解相关信息。

美国商品期货交易委员会执法部代理主管Gretchen Lowe最近接管了执法工作,他在一份官方新闻稿中说:“执法部员工竭尽全力确保完全弥补客户损失。对于违反保护客户资金的美国商品法案和条例的相关个人和机构,美国商品期货交易委员会将继续确保对其提出严厉的指控。”

负责此案的美国商品期货交易委员会执法部员工有Sheila Marhamati、David W. Oakland、Chad Silverman、K. Brent Tomer、Douglas K. Yatter、Steven Ringer、Lenel Hickson和 Manal Sultan。美国商品期货交易委员会掉期交易和内部监管部、清算和风险部、数据和技术办公室的员工对此次行动也提供了帮助。

一些客户资金已经得到赔偿,不受破产法保护的其他资金不能得到赔偿,该公司破产时,数数亿美元的资金下落不明,这表明在隔离资金方面需要有更严格的条例,在多德弗兰克改革法案实施之后,隔离资金应按照美国商品期货交易委员会发布的监管指引和解释进行处理。因此,期货经纪商持有的客户资金保护条例一直是美国商品期货交易委员会积极关注的问题。

公告全文请查阅美国商品期货交易委员会网站。

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来源:美国商品期货交易委员会

(作者:Steven Hatzakis   编译:我本豪情)







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