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在延期一个月后,LatAm SEF获得美国证交会(SEC)的临时批准

2013/11/20 19:13 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)昨天宣布,授予LatAm SEF作为掉期执行设施 (SEF)的临时认证许可。这是依据Dodd-Frank法案发布的贸易报告的要求,并且,改法案要求提高场外衍生品的供应、加工和销售上的透明度。

 

虽然LatAm SEF这个名字像是指的赤道以下区域,但LatAm SEF是一家北美公司,其总部设在特拉华州,这里有很多大型机构公司,提供了一个以美国为基础的多边交易平台,汇集了很多对墨西哥比索利率掉期进行交易的第三方平台。

LatAmSEF在一个月前收到美国商品期货交易委员会(CFTC)的不行动豁免函“(no-action relief letter),也是两家收到信函公司其中的一家,另外一家是GTX SEF。豁免函规定豁免期限从1017日生效,直至1119东部标准时间 (EST)凌晨12:01.期间美国商品期货交易委员会(CFTC)为两家公司提供特别针对他们各自的SEF应用设备的相关豁免条件。这期间结束后,公司只有两条选择,要么必须获得美国商品期货交易委员会(CFTC)的临时批准,要么被美国商品期货交易委员会(CFTC)排除在外。

依据美国商品期货交易委员会(CFTC)规定的关于获得SEF地位的标准程序,要求LatAm证明自己能一直遵守商品交易法(Commodity Exchange Act )的规定,遵守美国商品期货交易委员会(CFTC)的相关规定,包括美国商品期货交易委员会(CFTC)颁布的第37条,以及未来颁布的任何规定,修订法案,指导和解释。

接下来,美国商品期货交易委员会(CFTC)将承担对LatAm正式注册申请进行实质性的考察的工作。







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