您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

加州一名外汇诈骗犯责令支付1700万美元罚款,并被处以监禁

2013/11/27 15:11 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)表示其已获得了马萨诸塞州联邦法院对加州一名外汇欺诈案肇事者判处的一项决议,法院判决要求对其进行包括非法所得、赔偿及处罚在内的1700万美元财政罚款。

此次判决的对象就是Lyndon Parrilla,因其欺诈行为,除了上述民事处罚,刑事诉讼结束时判决其97个月监禁,连同支付460万美元的赔偿。

2011年4月12日,美国商品期货交易委员会(CFTC)接到投诉,该机构发现Parrilla先生及其公司Green Tree Capital策划了一次场外外汇欺诈案,他们欺骗了50多个美国客户,骗取了400多万美元。

美国消费者保护法世界闻名,法院在收到诉讼后,于2011年6月30日迅速对Green Tree公司进行审判。大约从2009年10月到2011年4月欺诈方向客户声称针对杠杆形式或管理账户保证金形式的场外外汇合约交易招募投资。

2013年10月24日,美国马萨诸塞州地方法院法官Judge Joseph L. Tauro执行了最后的审判,并发布了永久禁止令,要求Parrilla先生支付4,197,342美元欺诈客户的赔偿金、3,353,925美元非法所得以及1000万美元的民事罚款。

正如控诉所述,禁令永久禁止Parrilla先生进行交易和注册,以防其再次触犯商品交易法(CEA)及美国商品期货交易委员会(CFTC)的规定。

cftc

 

高回报的幌子

这样的案例通常情况下就是外汇骗局缔造者挑战攻击法律的力量,向客户宣称不切实际、不恰当的高回报

法院决议指出在招募资金的过程中,Parrilla先生代表Green Tree Capital公司谎称Green Tree Capital拥有收益持续盈利的记录,但事实上,该公司自成立以来,一直遭受交易损失,近80%的客户资金从未以任何方式进行交易或投资。根据决议所述,事实上,Parrilla先生非法挪用了330万美元的客户资金来支付个人、娱乐费用,包括:拉斯维加斯的赌资、购买汽车和行头、ATM取款、现金提款。

行迹掩饰

为了掩盖这些虚假陈述、交易损失和滥用行迹,美国商品期货交易委员会(CFTC)断定Parrilla先生向客户的电子邮件发送Green Tree Capital的虚假账户报表。此外,决议指出Parrilla先生还虚报其资历经验及专业知识,未能披露美国期货协会(NFA)永久禁止其NFA会员事宜。

2012年11月,美国联邦检察官办公室提出平行刑事诉讼,Parrilla先生除上述处罚之外,被判97个月的监禁,责令赔偿支付4,675,156美元。

(作者:Andrew Saks McLeod    编译:elin)







无觅相关文章插件,快速提升流量