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香港监管机构在合规方面选定Markit,刚好赶上新规实施

2013/11/30 14:47 · Forex Magnates

随着新规将于2014年1月推出,金融信息服务公司Markit将为亚洲的金融服务公司部署合规解决方案。

香港的主要监管机构——香港证监会将实施新的电子交易规则,这将对经纪商管理合规功能的方式产生影响。

新规将于明年实施,按照指引,香港受监管的经纪商将必须证明其电子交易系统得到适当的监管、测试和风险管理。新规还要求客户确认他们了解经纪商使用的算法和其他技术。新规则强调,香港证监会承诺确保参与者和用户都能对交易执行方式有所了解。

香港的股票和衍生品市场存在着大量违规行为。香港商业交易所是违规行为的受害者,因此被监管机构关闭。另外,对涉嫌内部交易,违反香港证监会规定的公司和个人,香港证监会采取了处罚措施。

A One投资公司是一家香港本地的经纪商,因为未能对证券销售进行控制,滥用客户资金,香港证监会对其处以120万港元的罚款,2013年8月,中信建投证券被处以130万美元的罚款,原因是2007年到2011年之间在指令记录保存方面违规、雇佣无资质交易人员、违反交易功能监管规定。

公司(经纪自营商、基金管理者和银行)将使用Markit的对手方管理技术,从而满足金融监管机构的新要求,根据新规定(香港证监会7章18款),这将帮助金融机构交换所需信息。

Markit 董事长和Markit 亚太区主管Kevin Gould在声明中谈到了产品部署,他说:“我们的解决方案利用我们现有的对手方管理技术,帮助亚太地区市场参与者适应新的监管环境。对于跨地区多项监管要求、成本削减和运营方面的问题,这一技术使市场参与者能够使用单一平台和应用程序界面,去年,我们使用对手方管理技术提供ISDA Amend平台,这对多德弗兰克的合规起到促进作用,最近还对该项服务进行了拓展,帮助公司遵守欧洲市场基础设施监管条例。”

按照新规则,公司将必须完成调查问卷,确保监管机构得到满意的信息。Markit的解决方案将提供一些行业协会(AIMA 、ASIFMA、ATF 、FPL 、香港投资基金公会)设计的电子格式问卷,从而协助买方和经纪商进行所需信息的交换。

富兰克林邓普顿投资是新技术的使用者之一,其高级副总裁和亚洲交易主管George H. Molina在一份新闻稿中说:“几个月来,亚洲交易者论坛买方行业团体一直在寻求一种有效的解决方案,促进业内遵守香港证监会实施的电子交易新规。行业选择单平台在管理程序中为我们提供协助,我们非常高兴。”

香港证监会早些时候发布了指引,此后业内群体对新规表示担忧,事实上,卖方公司需要对买方公司进行审查,反之亦然,按照新的文件记录,其他监管机构将对该流程进行管理。

 

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(编译:我本豪情)







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