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新西兰金融市场管理局任命的新CEO将于二月就职

2013/12/2 19:15 · Forex Magnates

FMA新西兰金融市场的监管机构金融市场管理局(FMA)在其公司网站的一份官方声明中宣布已任命Rob Everett为其新的首席执行官,该任命于2014年2月3日生效。该监管机构在经历了一系列变化后,继续履行其职责,在将当地市场变得更安全的同时监督在其管辖区内受监管的公司。

FMA的现任CEO Sean Hughes预计将于2013年12月7日卸任,此后FMA的法律主管Liam Mason将在过渡期担任临时CEO,直到Everett在2月3日就任CEO一职为止。

根据官方新闻稿,FMA的主席Simon Allen表示他很高兴Everett将在下一个阶段领导该机构,包括逐步推出金融市场行为法。“Everett在法律合规方面拥有丰富的经验,专攻资本市场和公司理财。他在投行、法律和风险管理领域有过从业经历,也曾为公司管理、合规和其它监管事宜提供建议,”Allen在新闻稿中表示。

2月份担任首席执行官职位

FMA主席补充道:“Everett带给FMA一种看待金融市场和监管的真正全球化视角,他将成为FMA的宝贵财富。”

根据官方声明中的描述,Everett之前在英国的一家全球监管咨询集团Promontory金融集团担任总裁。在那之前他在美林银行驻欧洲、亚洲和北美的各办事处度过17年时间。他担任的职位包括欧洲、中东和非洲(EMEA)的首席运营官、EMEA的总法律顾问和法律合规主管、EMEA投行的法律主管以及更早之前亚太区域投行的法律主管。尽管还不是完全清楚他对机构的变化持什么想法,但他的背景看起来很适合国家监管者这个角色。Everett今年45岁,拥有剑桥大学文学荣誉学士学位以及法律硕士学位。rob-everett-300x209

Rob Everett在新闻稿中表示他很荣幸能够接任FMA首席执行官这一职位并补充说道:“我期待能够立足于Sean Hughes和他的领导团队自FMA成立以来已经取得的巨大成果之上,将FMA带到下一个发展阶段。”

“我将此视作是对新西兰资本市场及更广泛经济的发展做出贡献的良好机遇,”他总结道。

根据公司网站上的信息,FMA列出了截至2013年11月21日,目前拥有合格金融实体(QFE)资质的58个实体集团和55个作为授权期货交易商的实体以及总共1901个授权金融顾问。此外,FMA列出了35家投资者应该警惕的公司,作为预防可疑公司诈骗当地投资者的一种手段。

FMA公布的一些关键变化包括:

  • 额外的许可和监督要求
  • 新的公开注册
  • 对提供金融产品提出的新披露要求
  • 监管产品的新管理框架
  • 合并财务报告要求
  • 提高对投资者的保护和FMA的权力
  • 金融产品市场的许可
  • 现代化证券法

如果考虑到监管范围,监管部门的管辖权对于经纪商和新的市场进入者便成为重要的话题,因此客户保护的预期收益得到关注,这可以提高客户的信心,但同时也使经纪商在合规过程中可能面对的困难增加(关于成本、人力资源、时间和操作便利)。

换言之,该过程需要通过包括管理合规在内的有效监管使客户和公司双方都获利,同时提供一个框架使得客户投资由于有秩序的市场参与而更加安全。随着六个新的许可类型将于2014年4月生效,以及最近在其网站上推出的反馈版块,FMA可能准备加快努力以成为更高效的监管机构,此前2013年金融行为市场法案批准立法,其第一阶段将在2014年第二季度开始生效。

随着一系列更多的变动将生效,它们会对公司、客户以及随后FMA监管下的市场造成什么影响值得期待。

变动实施时间表

2013年12月:MBIE商定规则草案——第二阶段: FMC法案第二阶段规则草案公开征求意见(管理、DIMS供应商行为义务和金融产品市场制度)。

2014年4月1日:第一阶段FMC法案和规则生效

2014年4月:MBIE商定规则草案——第三阶段:公布披露文件及过程规则的征求意见草案(第二阶段)。

2014年12月:第二阶段FMC法案和规则生效。

完整的变动清单在FMA的网站上可以看到,内容关于FMC法案变动实施的时间表。

想要听到专家对此所持看法吗?请点击: MEET THE EXPERTS

(作者 Steven Hatzakis    编译 迟笑笑)

 







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