您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

新西兰外汇经纪商注册需谨慎

2013/12/7 14:56 · Forex Magnates

在创建零售外汇公司方面,新西兰已经成为一个具有吸引力的地区,因为进入该地区相对容易,新创公司成本较低,并且与亚太地区金融市场非常接近。

 从历史上来看,希望在新西兰提供外汇服务的公司和个人受到的限制最少,甚至不需要设立办事处。

今年1月份,新西兰政府采取措施实施改革,要求所有在该地区运营的公司必须遵守更为严格的监管。根据监管规定,这些新要求包括:公司不仅要在新西兰建立实体办事处,还要配备高级员工,指定支持公司运营的特殊职位,例如合规总监、运营总监和保存客户记录的完整运营支持团队。

正确选择咨询商

去年,新西兰的专业服务咨询公司越来越多,有在新西兰开创业务的意向的各公司能够在这些咨询公司的协助下实现目标,这些专业服务咨询公司能够协助经纪商满足要求,最终获得新西兰运营许可。

最近几个月,汇亨注意到,在选择咨询公司,实现在新西兰创建公司的目标时一定要谨慎。其中需要注意的一条是,经纪商和咨询商都表示,新西兰不仅有合法公司,还有一些不守规矩的个人声称能够帮助海外公司获得新西兰外汇牌照,需要收取一定的费用,但是通常他们不能提供服务。

这些人所采用的方法是,经纪商向其支付费用,他承诺帮助经纪商获得新西兰牌照,但是恰恰相反,经纪商最终并不能成为新西兰注册金融服务提供商。因此,在没有实体办事处和相关重要人员的情况下,经纪商将会在财年末的审计后被以未完成新西兰公司注册为由而注销。

无追索权

事实上,对这类违规行为的追索权即使是有也是非常少的,因为没有监管机构或监察专员负责此类咨询服务。因此,选择咨询公司时的尽职调查主要靠经纪商自己。在这一问题上,重要的是确定如何正确的选择咨询公司来实现目标。

汇亨联系到了新西兰的一位为外汇公司提供专业服务的咨询公司的首席执行官,他解释说:“经纪商应该意识到,如果所选择的咨询公司(协助希望在新西兰运营的外汇公司获得监管牌照)不能确保经纪商能够提供任何服务,经纪商将会陷入法律纠纷。”

他接着说:“如果咨询商为了代表外汇经纪商完成金融服务提供商注册,而向公司收入费用,而经纪商却不能在新西兰真正开展业务,因此在首次公司办事处审查时,经纪商就会面临失去牌照的风险。”

事实上,另一个值得注意的事情是,进行金融服务提供商的直接注册并不意味着监管合规,因为在新西兰,市场参与者必须受到官方监管机构——新西兰金融市场监管局的监管。因此,只是简单的向咨询公司支付款项进行金融服务提供商注册,并不满足金融市场监管局设定的要求,外汇交易商注定要遭受损失。

“尽管在新西兰进行公司注册非常容易,比进入澳洲市场更为容易,成本也相对较低,但是在我看来,受新西兰金融市场监管局的监管是不值得的。可以保留新西兰金融服务提供商注册资格,但如果必须接受完全监管,就最好去澳大利亚,获得澳大利亚证券投资委员会牌照。”这就是我们的消息来源的意见。

经纪商可以采取措施降低因为提供不被许可的服务而被指控的风险,要确保咨询公司或者是该地区的开业律师,或者是新西兰的特许会计师。在获得公司名单之后,新西兰金融市场监管局会对许可签发日期进行严格检查,如果公司许可在有效期之内,公司可以继续运营。

不再可行

Tal Ron Drihem律师事务所的Tal Ron向汇亨表达了自己对此事的意见,他认为,直到最近,新西兰仍是受在线经纪商欢迎的地区,但是现在它已经不再是选择的目的地,除非经纪商乐于每年支付2.5万到3万美元保留运营和办事处资格,事实上其许可不被任何人所接受(除非是特殊的PSP和银行)。

Ron解释说:“在20137月之前,众多在线运营商建立了新西兰办事处,注册成为金融服务提供商,在新西兰开创了一些“实际”业务,并注册成为争议解决方案。我们也提供相关解决方案,每年费用共计8250美元。”

Ron接着说:“然而,从7月份开始,十几家在线经纪商被监管机构注销,众多银行已经不被新西兰公司所接受。”

Ron向汇亨解释说,其律师事务所建议客户或者是申请传统的欧盟监管(塞浦路斯证券交易委员会或英国金融行为监管局),或者是申请伯利兹、塞舌尔等其他地区的监管,在他看来,这些都比新西兰监管更为有价值。他最后说,在我们律师事务所,塞浦路斯证券交易委员会的监管目前是最受欢迎的。

如他们所说,购者自慎。

 未命名

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:我本豪情)







无觅相关文章插件,快速提升流量