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NFA提议外汇公司提交进一步的账户和客户信息

2013/12/9 09:31 · Forex Magnates

上周四,美国期货协会(NFA)发布了一项通知,对期货经纪商(FCM)、外汇交易商(FDM)和中介经纪商(IB)提交报告的要求进行了修正。

众所周知,美国的监管机构在对为美国客户提供外汇服务的金融市场参与者的行为进行监督方面,然而,此次的报告要求提议代表美国期货协会希望确保所有监督工作的执行,包括人工和自动的工作都尽可能的详细。

风险管理系统要求简洁的交易信息

根据美国期货协会的提案,注册成为外汇交易商、中介经纪商和期货经纪商的外汇公司有责任提交一些新增的必要信息,其中包括期货经纪商和外汇交易商的运营、风险管理方法、客户账户数据、产品集中度和业务关系,同时,通过每日隔离报告和每日外汇报告的方式进行提交,每项报告适当的集中反映每日、每月或每季的问题。

美国期货协会要求其成员提交的新信息中包括诸如保证金不足、境外的客户和交易所资金、超过隔离要求5%的客户、客户交易的任何领域,以及每个领域的客户群百分比和公司或负责人所面临的诉讼等等。

计划监督

美国期货协会打算启用商品交易法(CEA)17节中新的10天规定,并将在获得美国商品期货交易委员会(CFTC)批准后的10天内生效,除非美国商品期货交易委员会认为需要对这些提议重新进行审核、批准。

这个为期10天的审核程序是美国商品期货交易委员会的一项指令,在这10个工作日内决定一项规定是否应该提交得到事先批准。

目前,美国期货协会(NFA)使用一个自动化的风险管理系统,对美国期货协会收集到的成员信息进行分析,并量化这些信息,得到一个风险评分结果,让公司根据特定的风险评分,确定并将美国期货协会的监督措施放在首位。

该风险管理系统主要用于优先美国期货协会对所有公开的期货经纪商、中介经纪商、商品池运营商和商品交易顾问的测试。

该系统也会向所有类型的成员发送夜间提醒,包括持有客户资金的期货经纪商,以及根据对第二天的预测决定是否需要进一步跟进的外汇交易商。nfa_logo

该风险管理系统还对美国期货协会针对持有客户资金的每家期货经纪商,以及具有合规经理的外汇交易商的日常风险监督进行了补充,其中合规经理要负责每天对期货经纪商或外汇交易商的相关特定信息进行审查。合规经理还要负责审查期货经纪商/外汇交易商每个月的财务信息,并识别任何相关信息或趋势。

美国期货协会(NFA)的工作人员,在向其合规风险委员会(CRC)咨询后,已经确定了需要从持有客户资金的期货经纪商那里收集哪些有关期货经纪商和外汇交易商财务和运营的额外数据,同时美国期货协会作为自律组织兼期货经纪商要改善RMS,并为管理人提供额外的材料信息,以便进行持续的人工监管。

这些信息,以及美国期货协会目前收集到的关键信息将以一份完整的期货经纪商或外汇交易商“概要报告”的方式提交给管理人,该报告包括所有关键的运营、财务、风险管理、人员、特定期货经纪商与外汇交易商的信息。

一旦实施,管理人就能随时生成一份更新的概要报告,用于监管,同时检测员工也能生成一个概要报告,协助团队准备针对期货经纪商或外汇交易商的检测。

资源缺乏报告

为了实施新的报告要求,美国期货协会已经对其财务要求第8节进行了修正,特别要求期货经纪商根据其规定的形式和方式,提交财务、运营、风险管理和其他信息。

美国期货协会表示将通过通知向相关成员告知报告要求的具体额外信息,各公司通过该通知将了解到新的要求和需要增加的一些信息,以及这些信息到底是按每天、每月还是每个季度进行提交。

美国期货协会还意识到相关公司需要投入更多的资源来完成其监管报告,因为新增了一些信息需要提交。

因此,美国期货协会简化了该程序。如上所述,美国期货协会计划通过当前的每日隔离自己报告或每日外汇报告来收集这些新增信息。

美国期货协会表示,该资料文件将显著促进美国期货协会风险管理工作,向管理人和其他检测员工提供一份完整的信息总结,这对理解风险情况和期货经纪商及外汇交易商的运营十分重要。

结算程序的修正

除了提出报告程序的修正以外,美国期货协会还准备对证券结算程序和风险披露程序进行修改,其中风险披露程序将与新的结算程序一起使用。

美国期货协会最近接到了OneChicago有限公司的联系,该公司是一家电子交易所,属盈透证券和芝加哥商业交易所集团共同拥有,它要求美国期货协会重新考虑对风险披露进行修正,因为它准备提供一项具有不同结算程序的新产品。

因此,此次的修正对风险披露的结算部分有一些小的改变,这反映在新的结算程序中。

此外,金融行业监管局打算也对其风险披露做出相同的修改。

作者:Andrew Saks McLeod   编译吴珂睿







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