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Zoompartners因未经授权开展二元期权业务被处1.5万欧元罚金

2013/12/11 07:21 · Forex Magnates

越来越多的全球监管当局对外汇业实施严格监管,因此,对违规行为实施大额罚金的情况也屡见不鲜。

 塞浦路斯拥有大量零售外汇和二元期权公司,今天,监管当局对二元期权公司Zoompartners处以1.5万欧元的轻微处罚,据监管当局今天发布的报告称,处罚原因是该公司没有获得塞浦路斯证券交易委员会的授权,就在当地开展二元期权业务。
未达到罚金最大额度

据塞浦路斯证券交易委员会今天发布的公告称,该公司违反了2007年投资服务和活动及监管市场法案的第四条第一款,在未获得授权的情况下提供二元期权合约产品,20121012日,该公司的网站zoomtrader.com引起了监管当局的注意。

塞浦路斯证券交易委员会规定,违反这一法规的最高罚金是35万欧元,然而,由于塞浦路斯证券交易委员会了解到该公司涉嫌的违规情况比较轻微,并采取措施终止了相关行为,因此对该公司的处罚比较温和,最终的罚款金额确定为1.5万欧元。

一些最近获得塞浦路斯证券交易委员会许可的零售外汇公司表达了他们的意愿,希望留出更多的净资本,并接受英国金融行为监管局的监管,英国金融行为监管局对违反规定的行为将会处以更高的罚金,处罚更为严厉,并采取更为官方的措施保护投资者。

令人欣慰的是,零售外汇行业中的市场参与者关心的是向客户展示可信性和可靠度,以及从商业角度来看,获得业务相关服务的能力,例如保存客户资金的隔离银行账户,在拥有监管许可的情况下,相关服务在英国、澳大利亚等其他地区更容易获得,但成本要高得多。

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(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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