您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

美国商品期货交易委员会对涉嫌欺诈的外汇交易者处以罚金,并发布永久禁令

2013/12/14 22:46 · Forex Magnates

佛罗里达一名外汇交易者因涉嫌欺诈被美国商品期货交易委员会提出指控,David R. Lynch被要求支付47万美元的赔偿和罚款。Lynch在场外外汇市场交易,并运营一个不受监管的基金帐户。

这个佛罗里达交易者使用各种手段掩盖欺诈行为长达五年。美国商品期货交易委员会调查显示,被Lynch欺诈的人数超过14人。

正式通知详细指出,从2008年12月到2013年7月4日,Lynch 经营商品基金,以欺诈方式从14名参与募集了348450美元。Lynch 向基金参与者谎称每月外汇交易利润高达7%,他们永远不会损失本金,可以随时撤回资金。然而,Lynch 只把一部分基金参与者的资金存放在外汇交易账户,而且他所做的交易没有盈利。

该项目有Madoff诈骗的迹象,Lynch 使用一定数量的客户资金向其他客户支付“利润”。美国商品期货交易委员会的命令还发现,Lynch 侵吞基金参与者12.6万美元以上的资金,利用这些资金来支付部分个人开支,其余部分向基金参与者支付虚假“利润”或所谓的资本回报,这是典型的庞氏骗局。

Lynch 编制虚假交易报表,使未盈利交易呈现盈利状态,从而隐瞒交易损失。

Bernard Madoff实施庞氏骗局后美国商品期货交易委员会一直积极应对金融欺诈。除了罚款,这名涉嫌诈骗的交易者被禁止进行监管产品交易。Lynch 获得了终生禁令。

未命名

(编译:我本豪情)







无觅相关文章插件,快速提升流量