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佛罗里达诈骗者被处800万美元罚金和追缴款

2013/12/19 12:17 · Forex Magnates

联邦法院判定佛罗里达两名诈骗者有罪,理由是运营虚假商品基金。美国佛罗里达中区地方法院法官Gregory a . Presnell对Philip Leon和Paul Rangel下达了永久交易和注册禁令,另外,两人被处以800万美元的罚金和追缴款。

美国监管衍生品市场的主要金融监管机构——美国商品期货交易委员会获得联邦法院命令,要求被告——佛罗里达Altamonte Springs的Philip Leon和Paul Rangel支付400万美元的民事罚金,并追缴1598343美元;佛罗里达Apopka的Paul Rangel支付170万美元的民事罚款,并追缴819781美元,从而解决美国商品期货交易委员会的商品基金欺诈相关指控。

联邦法院命令源于17个月前,美国商品期货交易委员会指控上述两人和John Wilkins,以及他们的公司Altamont Global Partners涉嫌欺诈和侵吞客户资金。

案件的细节显示,这三人经营一商品基金,从大约241个基金参与者募集了至少1800万美元,进行商品期货合约、期货期权、场外外汇合约等资产类别交易。

此外,命令还发现,Leon和Rangel侵吞基金参与者资金总额超过240万美元,并且向基金参与者发布账户盈利能力和价值相关的虚假陈述。具体地说,Leon侵吞资金近160万美元,Rangel侵吞近819000美元,为了掩盖侵吞行为,都是以“借款”和“预付”形式进行的。

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(编译:我本豪情)







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