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香港监管机构对汇丰股票经纪部门处以500万港元罚款

2013/12/20 21:01 · Forex Magnates

香港金融和资产市场监管机构对汇丰银行的股票经纪部门采取处罚措施。香港负责监管金融服务公司的主要机构称,汇丰证券经纪(亚洲)有限公司是香港上海汇丰银行有限公司的全资子公司,该公司在许可证申请过程中提供不准确信息,被处以500港元罚款。

香港证监会正式通知详细指出,这家多资产经纪商提交许可申请,通过特定条款和条件对其产品进行加强,当时,该经纪商与香港证监会就相关内容达成了一致。在部署新服务的过程中,却违反了初始条件,因此香港证监会对其提出指责。20105,该经纪商提交了相关许可申请,目的是为了开展属于业务类型7(提供自动交易服务)的受监管活动,在香港提供匹配和交叉服务。许可申请过程期间,汇丰证券向证监会表示,现有客户如果想参与交叉服务(“决定加入”的方法),可以通过签署“决定加入协议”获得“决定加入”的权利。

香港证监会表示:“香港证监会认为,在许可申请程序中,汇丰证券未能确保提交给证监会的信息的准确性,关于零售客户从“决定加入”到“决定退出”的方式,该经纪商未能通知香港证监会,所以证监会对其作为被许可人的资质和适合度产生质疑。

错误信息受到香港证监会的关注,20117一家媒体发布了一份报道,报道称,汇丰银行为零售客户推出交叉服务,采用了“决定退出”的方式,客户实际上被认为同意他们的交易匹配和交叉服务,除非他们主动通知汇丰银行。

去年,香港汇丰银行宣布与领先的外汇经纪商Oanda建立合作关系。汇亨银行是Oanda的交易平台白标客户,据此向客户提供保证金外汇服务。

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(编译:我本豪情)







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