您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

前货币交易员在澳大利亚经历了长达五年的审讯后,被判监禁

2013/12/24 15:25 · Forex Magnates

汇亨早在2009年报道过的一项事件终于落下了帷幕,战略另类投资有限公司(SAI)前任主管Krishnan Rasaratnam于12月23日被悉尼法院判处39个月的监禁。

根据该监管机构的声明,该未经授权的外汇交易者将投资者的资金挪用到自己的账户中,给投资者造成了1200万美元的损失。随后,他向澳大利亚证券投资委员会(ASIC)做出了虚假陈述,通过一项法律诉讼对其进行调查后,他于2009年9月被警察逮捕,并从那时起开始出庭。

Rasaratnam曾于2011年在悉尼法院承认自己多项不诚实行为的罪行。12月23日,他再次出庭,接受唐宁中心地区法院法官C Hoy的判处,结果Rasaratnam被判处三年零三个月的监禁,并且至少服刑18个月后才有资格申请假释。

ASIC公开反对不诚实行为

具体来说,Rasaratnam承认了在提供金融服务过程中,一项文书造假和五项不诚实的行为。此外,法院在联邦总检察长的起诉下,根据他一项文书造假、三项不诚实行为,以及向ASIC提供两项虚假陈述的罪行进行最后的宣判。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)委员John Price表示该监管机构不会追究他在司法管辖领域内的合法行为。Price先生在澳大利亚证券投资委员会的一项声明中说到:“维护公平有效的市场是澳大利亚证券投资委员会的主要责任,而我们将毫不犹豫的对那些参与不诚实或欺骗活动的人采取行动。”他还补充说:“此次的宣判表明了Rasaratnam先生不实行为的严重性,对其他涉嫌类似行为的人起到警示作用。”

法官Hoy也在澳大利亚证券投资委员会的官方新闻中强调不得忽视此类行为的严重性。她提到了被告服刑时间的长短;投资者投资后损失掉的大量金钱;以及Rasaratnam先生作为金融顾问博取信任等事实。

投资者损失1200万美元

澳大利亚证券投资委员会已经与2006年12月1日吊销了SAI的许可证,尽管该公司持有澳大利亚金融服务(AFS)许可证,可提供产品建议,并处理衍生品和外汇合约。

2006年2月至2008年1月期间,Rasaratnam通过虚假及误导性宣传,向投资者声称SAI的投资风险低、收益高,在一定情况下受到主要投资银行的资本保障,继而从投资者那里筹集到了一大笔资金。asic-logo

Rasaratam并不持有货币交易者的许可,他擅自挪用了投资者的资金,将那些资金转移到个人的交易账户中。结果,所谓的由SAI投资者进行的投资活动造成的损失超过了1200万美元。

而他则一个人担任了SAI唯一的董事、外汇交易员和投资顾问。

调查时间比服刑时间还长

该案的审判历经了四年的时间,其指控可以追溯至将近10年前。以下是一些有关案件休庭、推迟和重新安排的摘录内容:

  • 据称,2005年5月至2007年1月期间,Rasaratnam从包括新南威尔士、昆士兰和马来西亚等多个地点获得了大量资金。
  • 2009年8月21日,Rasaratnam被悉尼北区的警方逮捕,并在当地法院出庭之前获得保释。
  • 后来,Rasaratnam出现在了悉尼北区的地方法庭上,面临13项指控,其中包括不实行为、欺骗,以及向澳大利亚证券投资委员会(ASIC)提供虚假与误导性信息。
  • 随后,该案件被转移到了唐宁中心地方法院,并安排于2009年10月27日再度开庭。
  • 2010年9月22日周三,Rasaratnam接受在悉尼区法院受审。该案将于2010年10月8日周五这一天重返法庭,并有可能在当天确定受审日期。
  • Rasaratnam的判决听证会定位2012年3月29日,但后来延期到了2012年6月1日。
  • 2012年6月1日,在悉尼唐宁中心地方法院举行的Rasaratnam判决听证会仅完成了部分审讯。结果,该案被推迟到了2012年7月20日。
  • 2012年11月19日,该案在悉尼唐宁中心举行了听证会,其判决结果则推迟到了2013年4月12日,由帕拉玛塔地方法院宣布。
  • 2013年4月12日,Rasaratnam的听证会判决并未如期进行,结果延期到了2013年5月30日,由悉尼唐宁中心地方法院宣判。
  • 2013年5月30日,在悉尼唐宁中心地方法院举行的Rasaratnam判决听证会仅进行了部分审讯。结果,该案再次被推迟到了2013年9月13日。
  • 2013年9月13日,悉尼唐宁中心地方法院举行了Rasaratnam的判决听证会,并进行了部分审讯。案件又被推迟到了2013年11月22日,而这一次该案有望得到一个判决结果。
  • 2013年11月22日,悉尼唐宁中心地区法院举行了Rasaratnam的判决听证会,并进行了部分审讯。然而,该案最终被推迟到了2013年12月20日,并有望得到一个判决结果。
  • 直到2013年12月23日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布悉尼法院判处了Rasaratnam三年零三个月的监禁。

作者:Steven Hatzakis   编译吴珂睿







无觅相关文章插件,快速提升流量