您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

NFA发现R2资本挪用行为,并对其采取成员责任行动

2013/12/25 10:26 · Forex Magnates

美国期货协会NFA)已经宣布对R2资本集团有限公司采取紧急行动。R2资本是一家商品池运营商(CPO),并在9月份成为了美国期货协会的成员。在其获得成员资格之后,美国期货协会针对R2资本及其管理层人员Randell Vest、Ryan Tomazin与Ryan Madigan采取了成员责任行动(MRA)与联合责任行动,因为该监管机构在审核该公司10月份的财务时发现了一些财务违规行为。成员责任行动的内容,“R2资本、Vest及其他R2的代表人员均不得征求或接受客户或投资者的任何资金,不得为任何托管账户、商品池或其他投资项目吸引投资,其中包括商品池或R2全球资金I LP(全球池),也不能代表客户、商品池或投资者进行清算或降低风险以外的任何交易。此外,在获得美国期货协会批准之前,不得指出或转移任何其掌控下的资金。”

nfa_logo-150x150根据美国期货协会(NFA)的审查,R2资本未能提交说明客户资金及其管理的两项资金的交易业绩的记录。美国期货协会(NFA)还发现,尽管其上市地点在纽约,其交易活动同时还在佛罗里达州和科罗拉多州进行。根据调查结果显示,2010年至2011年之间,客户存入R2资本托管池的存款预计达到了240万美元。根据R2的期货经纪商与其银行之间的可用转账记录,该资金估计因交易损失亏损了120万美元,而另外120万美元目前下落不明。根据该调查结果,以及R2资本未提交当前的记录(除800美元一项余额之外),美国期货协会认为该公司的管理层“可能将总计超过100万美元的资金通过为他们自己或其控股公司进行多次支付,进行了挪用。”(阅读成员责任行动内容)

采取成员责任行动后,美国商品期货交易委员会于本月初也对另外一家商品池运营商,即Direct Investment Products提出了类似的指控,同时,美国期货协会在10月份还指控Alphametrix集团有挪用行为。虽然这不像经纪商诈骗那样结果严重,但作为客户资金保管方进行挪用可能导致对商品池运营商和资金管理人实行更为严格的规定。

作者:Ron Finberg   编译吴珂睿







无觅相关文章插件,快速提升流量