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随着欧洲业务增长,iFOREX就广告相关问题向CySEC支付微量罚款

2013/12/31 17:14 · Forex Magnates

在经历了2012年的经济衰退之后,塞浦路斯政府于2013迎来了忙碌的一年,该国监管机构对当地股票交易所进行了监管,并列出了国内的金融服务公司名单。根据塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)30日网站上发布的通知,该监管机构在2013年年底向其一家塞浦路斯投资公司(CIF),iForex有限公司(塞浦路斯)进行了5000欧元的行政罚款。

就横幅广告失衡与风险披露有误进行罚款

经过5月24日至5月28日对该公司的网站iforex.gr进行审查后,塞浦路斯证券交易委员会理事会于2013年11月11日做出向iForex收取5000罚款的决定,因为该公司在其在线横幅广告中对某些风险的披露不足,同时还存在通信的失衡,而这一点已经作为一家塞浦路斯投资公司更好的遵守其监管义务时得到改善。根据塞浦路斯证券交易委员会发布的新闻,合规事宜需满足指令DI144 – 2007- 02第6(2)部分的条件。

cysec_logo因此,为了履行义务,iForex已经移除了不符合CySEC具体条件的内容,并增加了每个横幅广告的问题,一项短期风险通知说明:《交易外汇与/或差价合约与/或二元期权风险较大,并不适合所有的投资者》在线“阅读更多”(改变链接,查看详细的外汇/差价合约交易风险描述)。

iForex塞浦路斯推动其欧洲增长

汇亨已经与该事件的知情人,以及该公司的关系密切的人士取得了联系,他们确认该公司已经对不合规的问题采取了行动,并进行了处理 – 如此前CySEC公告中所述 – 同时还了解到了这些问题是如何在公司整体合规义务范围中出于次要地位(可从罚款的金额大小看出),并建立了相应方案的。

根据汇亨的消息,iForex已经出现了大幅增长,其塞浦路斯办事处在欧洲大获成功,而这只是作为其母公司集团机构的一部分。

对于一家能够处以35万欧元罚款的监管机构来说,通告中提到的行政罚款与去年针对某些金融服务集团收取的罚款相比更为昂贵的罚单(一些总计数十亿元)。

随着监管机构在监管、监督与检测方面更为有效,这样的罚款可能会随着CySEC对其成员公司在线内容的审查而变得更为常见。

行政合规比较与监管机构的作用

在美国,NFA要求某些公司向其“艺术”部门提交这些内容,在发布前进行审查,大多数承担该义务的成员公司在“与公众沟通”中保持相关信息平衡时,已经了解到了如果这些沟通不符合指导方针的话,就存在潜在着罚款和行政罚款。iforex

这确实是一个有助于确保公司履行其监管义务的好方法。通常,在审计或审查期间,如果是一次性时间且范围有限,那么该公司可能还有给定的时间解决问题,但如果问题的严重性超过一定的程度,那么多次违规的公司会受到监管机构更大的谴责,得不到任何同情。

券商零售广告受监管机构监管

每种情况在一定程度上都是独一无二的,但这表明在这类行政案件中,监管机构正在寻找券商的过错,即使是1%的犯错机会,也会遭到罚款。

对券商来说比较关键的是确保所有的潜在的收益与损失信息都是平衡的,而光指出这两方面的信息是不够的,因为潜在收益可能间接的得到了过分强调,而风险的强调却不足。这适用于有关外汇交易收益的讨论,并作为宣传材料即其他电子或打印材料内容提供投资/交易服务,甚至最近这些规则适用于音频录制的语音对话(经销商、客户、销售人员之间等等)这必须由世界某些地方的某些券商随着近期合规相关的发展所持有。

这种平衡中常常发生的微妙转变可能是由创造者、平面设计师和第三方媒体机构有意或无意造成的,因为合规义务的范围会时不时的被忽略或违反 – 尽管最终责任仍然落在券商身上。因此,任何有关促销相关的沟通全面合规策略都应包括从开始到最终交付所创建内容的所有步骤。

新年临近,汇亨的读者可以继续关注我们即将发布的行业报告(以及2013年第四季度的行业报告),我们的调研段对与编辑人员正在准备该报告,包括最近一个季度在内的2013年主要观点 – 这有助于为2014年及以后的成功做出规划。

作者:Steven Hatzakis   编译吴珂睿







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