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卢森堡金融业监管委员会确认BullsCapitalMarkets.com的许可为伪造

2014/01/14 22:51 · Forex Magnates

卢森堡金融市场监管机构——卢森堡金融业监管委员会的职责是确保金融业各个领域的法律和条例得到贯彻执行,该机构已经发布警告,称一家公司自称获得在卢森堡或其管辖范围内开展业务的监管机构授权,但实际并非如此。

据卢森堡金融业监管委员会2014年1月8日发布的公开报道称,一家名为Bulls Capital Markets的公司在其网站bullscapitalmarkets.com上在卢森堡受卢森堡金融业监管委员会的监管,公众需要对该公司的活动提高警惕。

监管机构确认,该公司的卢森堡许可是虚假的

卢森堡金融业监管委员会向公众表示,Bulls Capital Markets没有在卢森堡取得提供银行和金融服务所需的许可,因此不受卢森堡金融业监管委员会监管。

汇亨的记者采访了卢森堡金融业监管委员会的新闻办公室一名发言人,该发言人代表该监管机构表示:

“我们并不了解Bulls Capital Markets。这不是一家受卢森堡金融业监管委员会监管的公司,据了解也没有处于任何待定监管状态。它没有在卢森堡进行交易和公司注册。Bulls Capital Markets网站上列示的所谓代表卢森堡金融业监管委员会监管的许可编号是虚假的。”

致电Bulls Capital Markets,非常可疑

随后,汇亨的研究团队成员利用呼叫中心支持通过Bulls Capital Markets印度班加罗尔办事处的一个电话号码采访了一名公司代表,刚提及卢森堡金融业监管委员会的警告,我们就被要求在几分钟之后回电,之后被告知联系Kartik先生(据称是“合伙人”),该名代表拒绝提供该名公司管理成员的姓氏。

通过电话联系到Kartik后,汇亨的记者了解到此人的全名是Kartik Naramajan(最初他只说名为Kartik NS),并且称没有意识到卢森堡金融业监管委员会的警告,但很快又指责一个所谓的据称负责安排业务的“第三方”代理商,监管机构现在发现这都编造的,很明显,该公司没有在卢森堡进行任何公司注册。

下面是摘自Bulls Capital Markets网站列示的所谓的许可证编号,据调查都是虚假的。

在本文发布时,Bulls Capital Markets网站显示:

 摘录开始。

Bulls Capital Markets在卢森堡进行了注册,获得了许可。注册编号为F2589754,F2类许可证号为179065。

Bulls Capital Markets不接受美国客户。受卢森堡大公国金融业监管委员会的监管。注册号为F2589754,F2许可编号179065。在为本公司发布投资交易商许可时,卢森堡金融业监管委员会不保证以下几点:(1)公司提供的产品,或公司为其提供服务的产品的可靠性和财务稳健性;(2)该公司发布的声明和意见的正确性。所有人与该公司进行交易都自担风险,在任何事件中都不受卢森堡任何法定赔偿协议的保护。提示:外汇和差价合约等杠杆交易可能不适合所有交易者,因为这些交易对您的资金具有高风险性。请您在交易前确保了解相关风险,如有必要请寻求独立建议。

Bulls Capital Markets 是Capital Market Investments旗下公司之一。Capital Market Investments是新西兰一家注册并获得许可的金融服务提供商。

BCM在美国成立于2009年,名为Money and Capital Markets(moneyandcapitalmarkets. com),自成立以来一直发展迅速。随着几年来美国法律和监管的变革,Money and Capital Markets更名为Bulls Capital Markets,并退出美国市场,进入卢森堡,目的是更好的服务于日益增长的客户群。

摘录结束。

新西兰关系?

上述网站摘录所称的母公司Capital Markets Investments是一家新西兰公司,据business.govt.nz上的信息显示,该公司开展持有、投资、实施、以及资金、证券和投资组合管理的代理业务。

据官方网站上该公司文件显示,代理以下业务的场内、场外或其他方式的交易:

  • 货币市场工具(包括支票、票据、存单)
  • 外汇
  • 衍生产品,包括但不限于期货和期权
  • 利率和指数工具
  • 可转让证券(包括股票)
  • 期货合约

http://www.business.govt.nz/fsp/app/ui/fsp/version/searchSummaryCompanyFSP/FSP284605/3.do

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(作者:Steven Hatzakis  编译:我本豪情)







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