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外汇丑闻严重,德意志银行暂停了某些拉丁交易者的交易

2014/01/17 20:08 · Forex Magnates

在近期发生汇率操纵欺诈事件,并进入调查阶段后,全球最大的外汇交易商德意志银行(Deutsche Bank AG)通过彭博社声明,暂停了一部分货币交易者的交易活动。

该案件造成的后果相当严重,由于德意志银行的5.3万亿美元位列外汇行业榜首 – 最近该公司正受到一些监管机构的调查,此次调查是近年来金融行业中最大的一次审查之一。

丑闻蔓延至拉丁美洲,阿根廷比索成为欺诈手段

特别是在近期交易暂停后,一些细节显示,受到操纵汇率指控的交易者利用了阿根廷比索,并在拉丁美洲之外进行实施,这是迄今为止,针对该地区第一例案件所调查到的结果。虽然比索并不像其他货币,如美元、欧元或日元那样受到交易监管,实际上,正因为缺乏监管,该货币在更为广泛的交易中,脆弱性更高。deutsche-bank

根据德意志银行法兰克福发言人Klaus Winker所言,“德意志银行已经接到监管机构的要求,提供外汇市场的交易信息,以便进行调查。此外,银行正在积极配合调查,并在合适的情况下,将对相关个人进行纪律处分。”

德意志银行(Deutsche Bank)所使用的一个方法涉及到对员工根据监管要求进行的电子通信与交易进行检查和公开 – 随后发现的欺诈结果或情节将导致暂停或恢复。

外汇行业领头羊并未以身作则

这个最新消息扰乱了已经充斥着丑闻与全球监管机构调查的外汇行业。因此,最近的停业给德意志银行(Deutsche Bank)带来了一个更黑暗的阴影,它与其他11家公司已经受到监管机构的关注。早在六月就披露了一些银行疑通过消息服务同化信息,利用客户订单支配,并操纵外汇基准和汇率。去年十月份,德意志银行联合首席执行官Anshu Jain在一项随后发布的声明中,提到:“基准操纵的指控使我们试图进行的核心工作受到了影响。”

bafin根据欧洲货币机构投资的研究显示,很少有行业像外汇一样保持着全球范围的影响力,其中德意志银行(15.2%)、花旗集团(14.9%)、巴克莱集团(10.2%)和瑞士联合银行(UBS AG)(10.1%)控制整个外汇行业一半以上的市场。上述四家银行已经受到了监管机构的调查,打破该行业的完整性。的确,最近的停业与指控指向几乎所有的层面 – 上周,花旗集团即取消了欧洲的现货交易,Rohan Ramchandani。

到目前为止,尚不清楚最近一轮的拉丁停业是否与之前的丑闻有关。监管机构已经发布了对Libor和ISDAfix的多项裁定,罚款金额达到历来最高。

德国联邦金融监管局进行同步调查?

具有讽刺意味的是,尽管该银行受到的审查越来越多,德国金融监管机构(Bafin)在十月份发布的一项声明中表示,无意进行外汇操纵指控的调查,因为目前并没有任何证据表明德国银行有任何错误行为。然而,根据德国联邦金融监管局发言人Ben Fischer的一封电子邮件,“德国联邦金融监管局目前正在对事实进行调查,并从夏季以来,一直在关注该货币交易问题。”最终,最近围绕德意志银行(Deutsche Bank)的一些事件可能会引起德国联邦金融监管局的好奇和关注。

作者:Jeff Patterson   编译吴珂睿







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