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Weaver会计公司、外汇资金有限公司被指协助外汇诈骗

2014/01/26 21:49 · Forex Magnates

除了上周在德州进行的罪行辩护与随后的裁定之外,接到控告外汇交易者Kevin G. White的工作人员宣布了一起起诉会计公司Weaver & Tidwell与交易商外汇资本市场有限公司欺诈监管失职,且未防止投资者损失的案件。

指定处理该案件的工作人员为Kelly Crawford,代表私人投资银行KGW资本管理有限公司控诉Weaver & Tidwell和外汇资本,近期为被告Kevin G. White提供便利,于去年6月展开大量的违规行为。此前,White运营的一项Revelation外汇基金获得了740万美元的投资 – 根据法庭法令,他于12月份承认多项欺诈罪名,其中包括邮件欺诈,以及挪用客户资金180万美元。除此之外,White还承认了损失客户资金超过400万美元的罪名,这是Crawford认为最终本应注意且避免的一个做法。

Weaver公司探测“公然”警戒失败

该诉讼对Weaver公司进行详细地控诉,声称强烈意识到了White、冷漠,以及“背离真相”的行为,甚至帮助他实施欺诈指控 – 如果罪名成立,该公司将面临严重的惩罚。

根据Scheef & Stone的Mitch Little在近期一份声明中所言,“我们起诉那些忽视各种警戒的工作人员。”大约400万美元的Revelation外汇资产近期完成了清算,并作为赔偿金分发给客户,在此之前,一项联邦调查显示,去年突然关闭了账户,暂停了交易活动,以防止任何进一步的不端行为。然而,Crawford拒绝支付罚款,理由是“Weaver与外汇资本创建了一项虚假的Revelation跟踪记录,使投资者误认为这是一项合法基金。”

外汇资本雇佣此前受禁的交易者

随后,这些指控的细节信息不断被揭发,锁定在了外汇资本交易者Brian Hinman的身上。该诉讼声称他非法冒充Revelation交易者,使用其个人账户伪造了该公司的交易记录。此外,Crawford声称Weaver公司故意签署了Hinman伪造的凭证,并为其提供支持,同时,向当局隐瞒了该欺诈基金的事实。该诉讼指出:“Weaver的报告为无交易历史且甚至不存在的基金,创建一项为期三年跟踪记录。”KGW

该报告错误地将KGW资本管理有限公司标榜为“世界上领先的私人投资公司之一”,尽管它只有一个不合格的员工。根据汇亨的研究,该公司的文件声明证实了多家网站上吹嘘着相同的内容,其中包括WallStreetOasis.com。

尽管应该采取一系列的措施,但该诉讼最终声称,Weaver公司不但进行了欺诈,同时还缺乏对White的背景进行调查,因为,这很容易发现他此前的违法行为,且不得受雇于证券行业的制裁。这些指控的主要性质共同揭示出了至少389万美元忽视犯罪的损失。

作者:Jeff Patterson   编译吴珂睿







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