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美国外汇软件上市公司面临欧洲客户指控

2014/01/27 20:27 · Forex Magnates

美国零售外汇公司必须要考虑的监管因素非常多,相关成本也非常高昂,绝大多数曾在美国运营的公司都离开这一市场寻找新的目的地。

事实上,2008年到2009年金融危机造成了无法挽救的损失,监管机构想要使零售客户免遭相关损失,预防全球曼氏金融和美国百利金融集团倒闭等类似事件的再次发生,但美国监管机构与全球绝大多数金融市场监管当局一样,并没有将推广和销售外汇交易软件的公司,特别是寻求通过开展此类软件计划获得零售客户投资的公司纳入监管范围。

上市公司股价飙升

去年,有一些产品钻了法律的空子。OakFX就是一个例子,该公司专门针对老年人推销外汇投资计划,之后让OakFX系统自动进行账户交易,并声称Phoenix 外汇有限公司致力于让其客户过上获取被动或半被动收入的生活。这导致了严重的客户亏损,最终新西兰金融市场监管局对其进行了处罚。

现在,美国公司Global Profit Technologies的计划有些类似。Global Profit Technologies是一家上市公司,通过其网站4X-DAT(www.join4x-dat.com)提供自动客户账户交易的软件,并且是上市交易。

4x-DAT的功能与其他此类交易软件非常类似,在这一案例中,该公司提供其交易系统,Global Profit Technologies是一家上市公司,截止到发稿时,其股价为0.55美元。

出于这种考虑,美国政府当然会意识到该公司的存在,并且会注意到公司创始人和首席执行官Joseph Nemeth的历史。Joseph Nemeth在其所在国捷克创建了4x-DAT和4X-MM,该计划发生了一系列的互联网事件后,他最近来到亚利桑那,该公司声称获得了大约1000万美元的客户资金,一些受到影响的人为了对此进行披露创建了一个特殊网站。

刑事诉讼存有书面记录

同时,据代表Nemeth的受害者的该网站显示,在斯洛伐克共和国内政部制定的一项针对Nemeth及其公司的刑事诉讼被提交给特尔纳瓦检察官和特尔纳瓦警察局,一名股东还向伯拉第斯拉瓦的申诉办事处寻求帮助。

尽管如此,没有采取任何行动,特尔纳瓦警方告知股东,对Nemeth行为的调查已经进行很长时间了,并且美国一名官员已经告知他们,Nemeth拥有加拿大国籍,因此不能采取任何法律措施。

销售代表的说法

今天,为了进一步了解Global Profit Technologies招募客户的方式,汇亨采访了该公司的一名销售代表,他本人也是加拿大一名自由外汇交易者,致力于中国市场。

他自己是一名非常有经验的交易者,这名特殊的代表对该款产品表示强烈的信任,尽管没有对该公司进行任何背景审查,也没有对指控进行调查。

他说:“自从知道我是一名优秀的交易者后,一家美国上市公司就开始接触我。”

“这是一款革命性的外汇交易软件,已经开发了8年半了,开发费用达到数亿美元,这款软件只针对大型机构,现在却也针对零售交易者了。”

尽管有如此多的指控,但该名代表还是不认为该机构存在问题,也不能提供任何文件来说明他所说的开发成本。

关于投资回报,该名代表解释说:“我一直在监测其实时账户业绩,已经1年多了,2012年以来,月收益率一直在4%到12%。”

这名代表说:“这是一家软件公司,开发人员是拥有10年以上经验的交易员。”Nemeth的商务化人际关系网上的文件没有任何数据,Nemeth也没有任何交易历史。回顾2013年3月在YouTube上公开召开的一个研讨会,Nemeth在长达一个半小时的时间里声情并茂地说其客户缺乏交易能力,但却不展示软件,并声称:“好的交易员不透露他们的秘密。”

艰难的销售

该名代表接着向汇亨解释说:“该款软件售价5000美元。”批发价是2995美元,他被聘用出售该软件。

当被问及背后的流程是否是,将软件卖给新手交易者,之后从与Global Profit Technologies有关系的经纪商处收取中介经纪佣金,然后再根据客户损失收取b-book佣金时,该名代表表示:“不是,该公司不是中介经纪商。”尽管该公司的网站上显示的是经纪商的标识,该名代表确定:“现在只有一个经纪商——MB Trading。”

当提及该款产品性质的可疑性,以及捷克共和国政府对其进行的调查时,该名代表表示:“是的,网上是有一些负面新闻,但是我知道事情的真相,他之前的投资者因为软件的交付时间晚了4年而被激怒了,简单来说,就是没有什么事是容易的,他必须确保软件能够有效,而事实确实如此。”

该名代表仍然不相信潜在的缺陷,谈话就结束了,然而,高风险投资犯罪并没有消失,而是确实受到毫无戒心的用户的关注,美国国家监管机构要求外汇培训商和软件提供商进行注册是早晚的事。

 该公司2013年12月发表了一封致这名代表的信,信件对负面宣传的问题进行了回应,否认了所有计划相关的指控。

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夸大宣传:4X-DAT提供的高潜在收益的例子

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:我本豪情)







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