BGC前高管Anthony Verrier因非法招募客户被英国金融行为监管局处以禁令
2014/02/1 13:18 · Forex Magnates
英国金融行为监管局对外汇经纪商 BGC Partners有限公司的前高管 Anthony Verrier处以禁令，理由是其突然退出Tullet Prebon后违规参与金融服务。
Verrier违法招募客户
Verrier的违法行为是在其退出Tullet Prebon之后开始的，Tullet Prebon是一家领先的经纪商，进行各种资产类别的交易，包括外汇、证券和商品。据称，Verrier加入经纪商 BGC partners之后从 Tullet Prebon招募客户，2012年5月开始，此举引起了英国金融行为监管局的注意。
据英国金融行为监管局发布的一份Tullet Prebon对BGC Brokers的法院上诉文件称：“Verrier被发现相关行为违法，包括违反Tullett的竞业规定，没有合法理由而提前辞职。”
英国金融行为监管局主管回应法官判决
“Verrier在金融行业内担任高管职务。他应该成为其他人的榜样。法官的判决证明他在这方面存在缺陷。如果业内专业人士不被信任，行正直之道，金融服务业的信心就不会恢复。我们有失败的经验，在任何情况下如果这种事件发生，英国金融行为监管局都会相应的采取行动。”英国金融行为监管局执法和金融罪案主管Tracey McDermott说。
判决显然证明，Verrier的违法活动的目标——Tullet Prebon是外汇行业透明度方面的典范，最近获得了美国商品期货交易委员会的批准，成为掉期执行设施。
（作者：Jeff Patterson 编译：我本豪情）
