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BGC前高管Anthony Verrier因非法招募客户被英国金融行为监管局处以禁令

2014/02/1 13:18 · Forex Magnates

英国金融行为监管局对外汇经纪商 BGC Partners有限公司的前高管 Anthony Verrier处以禁令,理由是其突然退出Tullet Prebon后违规参与金融服务。

Verrier违法招募客户

Verrier的违法行为是在其退出Tullet Prebon之后开始的,Tullet Prebon是一家领先的经纪商,进行各种资产类别的交易,包括外汇、证券和商品。据称,Verrier加入经纪商 BGC partners之后从 Tullet Prebon招募客户,20125月开始,此举引起了英国金融行为监管局的注意。

据英国金融行为监管局发布的一份Tullet Prebon对BGC Brokers的法院上诉文件称:“Verrier被发现相关行为违法,包括违反Tullett的竞业规定,没有合法理由而提前辞职。”

英国金融行为监管局主管回应法官判决

“Verrier在金融行业内担任高管职务。他应该成为其他人的榜样。法官的判决证明他在这方面存在缺陷。如果业内专业人士不被信任,行正直之道,金融服务业的信心就不会恢复。我们有失败的经验,在任何情况下如果这种事件发生,英国金融行为监管局都会相应的采取行动。”英国金融行为监管局执法和金融罪案主管Tracey McDermott说。

判决显然证明,Verrier的违法活动的目标——Tullet Prebon是外汇行业透明度方面的典范,最近获得了美国商品期货交易委员会的批准,成为掉期执行设施。

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(作者:Jeff Patterson   编译:我本豪情)







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